1、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身禁止的行為不包括(　)。

　　A、持有證券

　　B、實行自律管理

　　C、進(jìn)行證券買賣

　　D、決定證券交易的價格

　　2、我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指(　)。

　　A、銀行間市場

　　B、上海證券交易所和深圳證券交易所

　　C、銀行柜臺市場

　　D、證券公司

　　3、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是(　)。

　　A、證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由國務(wù)院任免

　　B、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

　　C、我國上交所和深交所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會

　　D、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　4、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了(　)，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　A、證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　B、證券交易風(fēng)險基金

　　C、管理風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D、投資者保護(hù)基金

　　5、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入萬達(dá)信息(300168)700萬股，賣出萬達(dá)信息600萬股;買入永輝超市(601933)400萬股，賣出永輝超市600萬股，則按凈額結(jié)算方式的結(jié)果是(　)。

　　A、應(yīng)付有價證券100萬股

　　B、應(yīng)收萬達(dá)信息100萬股;應(yīng)付永輝超市200萬股

　　C、應(yīng)收有價證券1100萬股;應(yīng)付有價證券1200萬股

　　D、應(yīng)收萬達(dá)信息700萬股，應(yīng)付萬達(dá)信息600萬股;應(yīng)收永輝超市400萬股，應(yīng)付永輝超市600萬股

　　6、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由(　)充當(dāng)。

　　A、管理機構(gòu)

　　B、托管機構(gòu)

　　C、清算機構(gòu)

　　D、結(jié)算機構(gòu)

　　7、貨銀對付原則是指(　)。

　　A、在一個清算期中，對每個證券公司價款的清算只計其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額

　　B、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算

　　C、清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　D、在辦理資金交收的同時完成證券的交割

　　8、下列關(guān)于貨銀對付原則說法錯誤的是(　)。

　　A、貨銀對付原則又稱款券兩訖原則

　　B、貨銀對付原則不可以規(guī)避交收違約風(fēng)險

　　C、目前，貨銀對付已經(jīng)成為各國證券市場普遍遵循的原則

　　D、貨銀對付原則是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　9、證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A、結(jié)算參與人與客戶

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

　　C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

　　10、下列關(guān)于分級結(jié)算原則說法錯誤的是(　)。

　　A、證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則

　　B、結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

　　C、實行分級結(jié)算，意味著對結(jié)算參與人接受投資者委托達(dá)成的證券交易，結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任

　　D、對數(shù)量相對較少、實力相對較強、取得結(jié)算參與人資格的證券機構(gòu)或其他機構(gòu)而言，不需要采用證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　11、(　)是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司(即經(jīng)紀(jì)人)作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行交收， 然后由證券公司負(fù)責(zé)與其客戶進(jìn)行二級清算。

　　A、逐筆清算模式

　　B、貨銀對付模式

　　C、第三方存管模式

　　D、托管人結(jié)算模式

　　12、采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是(　)。

　�、�.保險資產(chǎn)

　�、�.信托計劃

　�、�.QFII基金

　　Ⅳ.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　13、上海證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、上海證券交易所固定收益平臺的交易時間為(　)。

　　A、9:15-11:30、13:00-15:30

　　B、9:30-11:30、13:00-14:00

　　C、9:30-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-15:30

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　15、固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，前一交易日的參考價格為5.60元，那么今日交易價不可能為(　)元。

　　A、4.85

　　B、5.07

　　C、5.75

　　D、6.15