1、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是(　)。

　　A、交易單位又稱合約規(guī)模

　　B、在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

　　C、確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

　　D、當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小

　　2、與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、不確定性或高風(fēng)險性或(　)。

　　A、聯(lián)動性

　　B、流動性

　　C、分散性

　　D、投機(jī)性

　　3、下列不屬于衍生工具特點(diǎn)的是(　)。

　　A、杠桿性

　　B、安全性

　　C、聯(lián)動性

　　D、不確定性或高風(fēng)險性

　　4、(　)是指賦予期權(quán)買方在規(guī)定期限內(nèi)按雙方約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的權(quán)利的合同。

　　A、互換合約

　　B、選擇權(quán)合約

　　C、遠(yuǎn)期合約

　　D、期貨合約

　　5、衍生工具按(　)分類，可以分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具。

　　A、合約特點(diǎn)

　　B、產(chǎn)品形態(tài)

　　C、合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類

　　D、交易場所

　　6、以股票或股票指數(shù)為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具稱為(　)。

　　A、貨幣衍生工具

　　B、信用衍生工具

　　C、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　D、商品衍生工具

　　7、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的說法錯誤的是(　)。

　　A、遠(yuǎn)期合約的市場效率偏低

　　B、遠(yuǎn)期合約的流動性比較差

　　C、遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險比較高

　　D、遠(yuǎn)期合約的靈活度比較低

　　8、在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值是(　)。

　　A、時間價值

　　B、內(nèi)在價值

　　C、外在價值

　　D、空間價值

　　9、關(guān)于期權(quán)的說法，錯誤的是(　)。

　　A、對于美式期權(quán)而言，期權(quán)合約的有效期越長，期權(quán)價格越高

　　B、對于歐式期權(quán)而言，期權(quán)合約的有效期越長，期權(quán)價格越低

　　C、對買方而言，當(dāng)無風(fēng)險利率上升時，看漲期權(quán)的價格隨之升高

　　D、對賣方而言，當(dāng)無風(fēng)險利率升高時，看跌期權(quán)的價值隨之降低

　　10、影響期權(quán)價格的因素有(　)。

　�、�.期權(quán)的有效期

　�、�.無風(fēng)險利率水平

　�、�.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅

　　Ⅳ.標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率

　　A、Ⅰ和Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于期權(quán)的執(zhí)行價格，下列表述錯誤的是(　)。

　　A、在金融期權(quán)交易中，交易所內(nèi)交易的合約的執(zhí)行價格是由交易所根據(jù)標(biāo)的資產(chǎn)的價格變化趨勢確定的

　　B、在金融期權(quán)交易中，場外交易的合約的執(zhí)行價格則由交易雙方和交易所商定

　　C、執(zhí)行價格又稱協(xié)議價格

　　D、在期權(quán)有效期內(nèi)，無論期權(quán)標(biāo)的物的市場價格上升或下降到什么程度，只要期權(quán)買方要求執(zhí)行期權(quán)，期權(quán)賣方就必須以執(zhí)行價格履行相應(yīng)的義務(wù)

　　12、期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行的期權(quán)被稱為(　)。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、看漲期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

　　13、按期權(quán)買方的權(quán)利分類，期權(quán)可分為(　)。

　　A、歐式期權(quán)和美式期權(quán)

　　B、認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

　　C、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　D、實(shí)值期權(quán)和虛值期權(quán)

　　14、期貨品種是指具有期貨商品性能，并經(jīng)過批準(zhǔn)允許進(jìn)入交易所進(jìn)行期貨買賣的標(biāo)的資產(chǎn)品種，通常分為商品期貨和(　)。

　　A、金融期貨

　　B、外匯期貨

　　C、利率期貨

　　D、股指期貨

　　15、在金融期貨中，除少數(shù)合約有特殊規(guī)定外，絕大多數(shù)合約的交割月份都定為每年的3月、6月、9月和(　)。

　　A、11月

　　B、12月

　　C、10月

　　D、7月

　　16、保證金制度就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金,這個比例通常在(　)。

　　A、5%～7%

　　B、10%～15%

　　C、5%～10%

　　D、15%～20%

　　17、維持保證金是在價格朝買入合約不利方向變動時，初始保證金除去用于彌補(bǔ)虧損外，剩下的余額須達(dá)到的(　)水平。

　　A、平均

　　B、一般

　　C、最高

　　D、最低

　　18、在金融期貨交易中，期貨交易者了結(jié)交易的方式是(　)。

　　A、全部通過對沖平倉

　　B、少數(shù)通過對沖平倉，絕大多數(shù)進(jìn)行實(shí)物交割

　　C、全部進(jìn)行實(shí)物交割

　　D、少數(shù)進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)通過對沖平倉

　　19、期貨市場風(fēng)險管理的具體表現(xiàn)有(　)。

　�、�.利用商品期貨管理價格風(fēng)險

　�、�.利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險

　�、�.利用利率期貨管理利率風(fēng)險

　�、�.利用股指期貨管理股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、利率互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的計(jì)息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц?　)所確定的利息。

　　A、由幣種不同的名義本金額

　　B、由幣種不同的實(shí)際本金額

　　C、由幣種相同的實(shí)際本金額

　　D、由幣種相同的名義本金額

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　21、下列關(guān)于常見衍生工具的說法，錯誤的是(　)。

　　A、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約是四種最常見的衍生工具

　　B、一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用實(shí)物進(jìn)行交割

　　C、遠(yuǎn)期合約與互換合約的杠桿效應(yīng)應(yīng)與合約規(guī)定的交易方式無關(guān)

　　D、期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處是它的損益的不對稱性

　　22、關(guān)于期權(quán)合約和互換合約的說法，錯誤的是(　)。

　　A、期權(quán)合約大部分在交易所交易，互換合約通常在場外交易

　　B、期權(quán)合約和信用違約互換合約被稱作雙邊合約

　　C、期權(quán)合約是買方根據(jù)當(dāng)時的情況判斷行權(quán)對自己是否有利來決定行權(quán)與否，互換合約通常用實(shí)物進(jìn)行交割

　　D、互換合約的杠桿效應(yīng)應(yīng)與合約規(guī)定的交易方式有關(guān)