1證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括()

　　A.制定交易規(guī)則，維護交易秩序

　　B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　答案：A

　　2關(guān)于衍生品的交易場所，以下說法錯誤的是()

　　A.期貨合約只在交易所交易

　　B.互換合約常在場外交易

　　C.期權(quán)合約只在交易所交易

　　D.遠期合約常在場外交易

　　答案：C

　　3關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯誤的是()

　　A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達交易指令

　　B.基金公司投資交易流程包括風險控制環(huán)節(jié)

　　C.交易員必須嚴格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

　　D.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當時機完成指令

　　答案：A

　　4下列選項不能直接從財務(wù)報表獲得的是()

　　A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　B.凈利潤

　　C.所有者權(quán)益

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　答案：D

　　5為了更好的管理債券基金信用風險，基金公司采取的措施不包括()

　　A.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度

　　B.定期更新交易對手資質(zhì)、交易記錄、交收違約記錄等信息

　　C.分散化投資

　　D.分析基金持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿

　　答案：D

　　6某零息債券面值為100元，市場利率為2. 5%，到期時間為3年，則內(nèi)在價值為()

　　A.91. 86

　　B. 93. 86

　　C. 92. 86

　　D. 94. 86

　　答案：C

　　7封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的()

　　A. 90%

　　B. 70%

　　C. 80%

　　D. 60%

　　答案：A

　　8QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會規(guī)定的有()

　　A. 購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　B. 購買實物商品

　　C. 借入臨時用途現(xiàn)金比列不超過基金凈值的5%

　　D. 購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

　　答案：C

　　9主動投資的目標不包括()

　　A. 縮小跟蹤誤差

　　B. 擴大主動收益

　　C. 提高信息比率

　　D. 縮小主動風險

　　答案：A

　　10以下不承擔匯率風險的基金是()

　　A.貨幣ETF

　　B.原油基金

　　C.港股通基金

　　D.海外債券基金

　　答案：A