1.投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有(　　)的收益。

　　A.2月10日

　　B.2月10日、2月11日和2月12日

　　C.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日

　　D.2月10日和2月11日

　　答案：B

　　解析：投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

　　2.通常，股票型指數基金與所跟蹤指數會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產生原因的是(　　)。

　�、�.指數成本股流動性不足，導致無法完全復制

　�、�.由于有現金留存，導致投資組合不能全部投資于標的指數

　　Ⅲ.運營基金、復制指數時存在成本費用

　　Ⅳ.基金進行證券交易時可能存在沖擊成本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　解析：跟蹤誤差產生的原因有：(1)復制誤差。指數基金無法完全復制標的指數配置結構會帶來結構性偏離。當指數基金的某些成分股因流動性不足而難以以公允的價格買到時，指數基金將只能采用抽樣復制法，增加交易活躍股票的權重，減少流動性差的股票權重。(2)現金留存。由于有現金留存，投資組合不能全部投資于指數標的，導致實際的投資倉位不到100%，導致與計算的指數產生偏離。(3)各項費用�；�金運行有管理費、托管費，交易證券產生傭金、印花稅等，這些都是運營基金、復制基準指數的成本。費用越高，跟蹤誤差就會越大，因為基準指數是不存在管理費扣除的。(4)其他影響。分紅因素和交易證券時的沖擊成本也會對跟蹤誤差產生影響。

　　3.不屬于現金流量表特點的是( )。

　　A.估計企業(yè)的償債能力、支付股利的能力

　　B.反映公司資產負債的關系

　　C.分析凈收益和現金流量之間的差異

　　D.評價企業(yè)未來產生現金凈流量的能力

　　答案：B

　　4.某貼現式國債面額為100元，到期時間為2年，貼現率為3.00%，則該國債的內在價值為()元。

　　A. 94.34

　　B. 94.26

　　C. 94.13

　　D. 94.00

　　答案：B

　　5.以下各類股票估值方法中，不含相對價值法的選項是()

　　A. 股利貼現模型，企業(yè)價值倍數，經濟附加值模型

　　B. 股利貼現模型，企業(yè)價值倍數，市盈率模型

　　C. 股利貼現模型，經濟附加值模型，自由現金流貼現模型

　　D. 股利貼現模型，經濟附加值模型，市銷率模型

　　答案：C

　　6.關于貨幣市場工具的描述，最準確的是()

　　A. 1年以上、5年之內的高流動性和低風險證券

　　B. 1年以內的高流動性和低風險證券

　　C. 1年以內的高流動性和高風險證券

　　D. 1年以上，5年以內的高流動性和高風險證券

　　答案：B

　　7.久期配比策略(duration matching strategy)的不足之處是()

　　A. 相對于現金配比策略，可供選擇的債券更少

　　B. 為了滿足負債的需要，債券管理者可能不得不在價格極低時拋出債券

　　C. 策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現金需求

　　D. 策略限制性強，彈性很小，可能會排斥許多缺乏良好現金流量特性的債券

　　答案：B

　　8.只能在交易所進行交易的衍生品合約是()

　　A. 互換合約

　　B. 期權合約

　　C. 期貨合約

　　D. 遠期合約

　　答案：C

　　9.在其他條件都一樣的情況下，以下期權價格最高的是的()

　　A. 執(zhí)行價格為10元，標的資產市場價格為13元的看漲期權

　　B. 執(zhí)行價格為11元，標的資產市場價格為12元的看漲期權

　　C. 執(zhí)行價格為10元，標的資產市場價格為11元的看漲期權

　　D. 執(zhí)行價格為10元，標的資產市場價格為12元的看漲期權

　　答案：A

　　10.歌爾轉債2016年3月2日收盤價124.25，標的股票歌爾聲學收盤價22.15元。該轉債發(fā)行面值100元，轉股價為26.33元，轉換比例是()

　　A. 3.8

　　B. 4.7

　　C. 4.5

　　D. 5.6

　　答案：A

　　11.當投資組合中包含的資產數量增加時，該組合的()可以分散化。

　　A. 非系統(tǒng)性風險

　　B. 系統(tǒng)性基金

　　C. 結構型基金

　　D. 市場風險

　　答案：A

　　12.依據全球投資業(yè)績標準(GIPS)，以下說法正確的是()

　　A. 必須采用經現金流調整后的時間加權收益率

　　B. 在計算總收益的時候，應當排除投資組合中持有的現金以及現金等價物的收益

　　C. 在計算收益率時應當只包含已經實現的回報以及損失，并加上收入

　　D. 不同期間的回報率以計算平均的方式相連

　　答案：A

　　13.某公司的財務報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數是()

　　A. 2

　　B. 5

　　C..3.33

　　D. 4

　　答案：B

　　14.一般來說，當經濟處于擴張期，信用利差()

　　A. 變小

　　B. 時而擴大，時而減小

　　C. 擴大

　　D. 不變

　　答案：A

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　15.在債券的發(fā)行與銷售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是( )

　　A.債券承銷商

　　B.債券代理商

　　C.債券市場

　　D.債券基金管理人

　　答案：A

　　16.關于債券利率風險，以下表述正確的是( )。

　　A.當市場利率上升時，債券價格不變

　　B.當市場利率上升時，債券價格上升

　　C.債券價格與市場利率變動方向一致

　　D.債券價格與市場利率變動方向呈反方向變動

　　答案：D

　　17.以下不屬于盈利能力指標的是( )

　　A.凈資產收益率

　　B.利息倍數

　　C.銷售利潤率

　　D.總資產收益率

　　答案：B

　　18.關于普通股和優(yōu)先股的風險，以下說法正確的是( )。

　　A.不能確定

　　B.兩者一致

　　C.普通股較低

　　D.優(yōu)先股較低

　　答案：D

　　19.以下股市變化中，最能反映系統(tǒng)性風險的是( )。

　　A.創(chuàng)業(yè)板走弱

　　B.國防軍工股票出現異動

　　C.上證綜指大幅波動

　　D.互聯網金融指數大幅回調

　　答案：C