1.托管費的來源是()

　　A.股息

　　B.利息

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.投資者繳納

　　答案： C

　　解析： 基金托管人的托管費是從基金財產(chǎn)中列支的。

　　2.我國證券市場目前已經(jīng)在()等品種實行了貨銀對付制度。

　　A.A股、權(quán)證

　　B.權(quán)證、ETF

　　C.A股、基金

　　D.基金、權(quán)證

　　答案： B

　　解析： 我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度，但對A股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行中。

　　3.已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券()。

　　A.無風(fēng)險

　　B.有非常低的風(fēng)險

　　C.與整個證券市場平均風(fēng)險一致

　　D.與整個證券市場平均風(fēng)險大1倍

　　答案： C

　　解析： 考察貝塔系數(shù)的含義及其應(yīng)用。

　　4.個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲蓄存蓄利息收入需繳納()的個人所得稅。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.25%

　　答案： A

　　解析： 考察個人投資者買賣基金所得稅的征收管理。

　　5.期貨市場的功能不包括()。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)

　　B.回避價格風(fēng)險的功能

　　C.穩(wěn)定收益

　　D.有利于市場供求穩(wěn)定

　　答案： C

　　解析： 期貨市場的基本功能：(1)風(fēng)險管理;(2)價格發(fā)現(xiàn);(3)投機。

　　6.債券市場價格越()債券面值，期限越()，則當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

　　A.偏離;短

　　B.接近;長

　　C.偏離;長

　　D.接近;短

　　答案： B

　　解析： 債券當(dāng)期收益率與到期收益率兩者之間關(guān)系如下：①債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。②債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。但是不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動。

　　7.從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為()。

　　A.債券型

　　B.主題型

　　C.股票型

　　D.混合型

　　答案： C

　　解析： 從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為股票型。

　　8.按照另類投資產(chǎn)品類別來分析，全球另類投資管理百強企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象是()。

　　A.房地產(chǎn)

　　B.私募股權(quán)投資

　　C.大宗商品

　　D.黃金投資

　　答案： A

　　解析： 按照另類投資產(chǎn)品類引來分析，全球另類投資管理百強企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是房地產(chǎn)，其次是私募股權(quán)投資，再次是大宗商品

　　9.債券借貸的監(jiān)控指標(biāo)為：單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含15%)起，每增加()個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆解中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案： B

　　解析： 債券借貸的監(jiān)控指標(biāo)為：單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含15%)起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆解中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

　　10.下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯誤的()。

　　A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

　　C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

　　D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

　　答案： D

　　解析： 遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當(dāng)前時刻，而遠(yuǎn)期利率的起點在未來某一時刻。