1、關(guān)于QFII投資額度的說法，錯誤的是(　)。

　　A、國家對合格投資者的境內(nèi)證券投資實行額度管理

　　B、證監(jiān)會對單家合格投資者投資額度實行備案和審批管理

　　C、合格投資者在取得證監(jiān)會資格許可后，可通過備案的形式，獲取不超過其資產(chǎn)規(guī)模或管理的證券資產(chǎn)規(guī)模一定比例的投資額度

　　D、境外主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度

　　2、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可投資的人民幣金融工具有(　)。

　�、�.在證券交易所交易的股票、債券、權(quán)證

　�、�.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品

　�、�.證券投資基金

　�、�.股指期貨

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(　)年以上的，可以申請成為QFII基金托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　4、目前，以下不可以申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的是(　)。

　　A、基金管理公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、私募股權(quán)基金

　　D、證券公司

　　5、按照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(2007年)的規(guī)定，申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員，其中，具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于(　)名。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、8

　　6、我國境內(nèi)一家基金管理公司，2015年年末的業(yè)務(wù)情況如下：經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿3年，最近一年凈資產(chǎn)為1.8億元人民幣;本年最后一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。為進(jìn)一步發(fā)展，該公司打算申請QDII資格，那么該公司還需滿足的條件是(　)。

　　A、需要繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B、公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C、公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣

　　D、最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　7、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可以從事下列中的(　)。

　　A、參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

　　B、購買不動產(chǎn)

　　C、購買實物商品

　　D、投資于與固定收益標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　8、QDII基金的下列行為中符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是(　)。

　　A、購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　B、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　　C、借入臨時用途的現(xiàn)金的比例為基金資產(chǎn)凈值的15%

　　D、投資金融衍生品

　　9、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)滿足的條件不包括(　)。

　　A、凈資本不低于8億元人民幣或等值貨幣

　　B、經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上

　　C、最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D、最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　10、QDII托管人不得委托下列各境外資產(chǎn)托管人中的(　)負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　A、在中國大陸以外的國家或地區(qū)成立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外資產(chǎn)托管人

　　B、托管資產(chǎn)規(guī)模為800億美元或等值貨幣的境外資產(chǎn)托管人

　　C、最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰的境外資產(chǎn)托管人

　　D、最近一個會計年度實收資本為15億美元或等值貨幣的境外資產(chǎn)托管人

　　11、根據(jù)規(guī)定，符合條件的港資金融機(jī)構(gòu)可按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在內(nèi)地設(shè)立的合資基金管理公司，港資持股比例可達(dá)(　)以上。

　　A、40%

　　B、50%

　　C、59%

　　D、80%

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　12、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》(2012年9月修訂)的規(guī)定，基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括(　)。

　　A、公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力

　　B、公司最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

　　C、公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或正處于整改期間

　　D、擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度

　　13、截至2013年年底，我國QFII的主要構(gòu)成部分是(　)。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、資產(chǎn)管理公司

　　D、中央銀行

　　14、至2013年年底，從構(gòu)成來看，我國QFII的五大群體不包括(　)。

　　A、中央銀行

　　B、商業(yè)銀行

　　C、主權(quán)財富基金

　　D、共同基金

　　15、以下關(guān)于QFII投資A股市場的形式及投資風(fēng)格的說法錯誤的是(　)。

　　A、QFII投資A股市場的基金模式更符合監(jiān)管的要求，既控制了風(fēng)險，也擴(kuò)大了參與的境外投資者范圍，而且可以充分發(fā)揮境外機(jī)構(gòu)的金融創(chuàng)新能力

　　B、在國內(nèi)證券市場，QFII具有經(jīng)營穩(wěn)健、注重長期投資以及行為相對規(guī)范的投資風(fēng)格

　　C、QFII堅持貫徹分散化投資組合理論的核心思想，以技術(shù)分析指導(dǎo)其進(jìn)行長期投資，以基本面分析理論對目標(biāo)證券進(jìn)行短期微調(diào)

　　D、在監(jiān)管層面，QFII在資金流動和投資管理方面相對比較規(guī)范，資金匯入?yún)R出平穩(wěn)

　　16、2006年11月2日，我國第一只試點債券型QDII基金是(　)。

　　A、華安國際配置基金

　　B、華夏安康基金

　　C、上投摩根基金

　　D、嘉實研究精選基金

　　17、我國首批股票型QDII基金于(　)年發(fā)行。

　　A、2006

　　B、2007

　　C、2008

　　D、2012

　　18、從投資風(fēng)格來看，我國QDII基金有(　)等類型。

　�、�.增值型

　�、�.積極成長型

　　Ⅲ.穩(wěn)健成長型

　�、�.指數(shù)型

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　19、我國首家合資基金公司是(　)。

　　A、招商基金管理公司

　　B、華寶興業(yè)基金

　　C、海富通基金

　　D、國聯(lián)安基金

　　20、關(guān)于滬港通和深港通的說法，錯誤的是(　)。

　　A、滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

　　B、2014年由中國證監(jiān)會正式批復(fù)滬港通試點

　　C、滬港通分為滬股通和港股通兩部分，深港通分為深股通和港股通兩部分

　　D、滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票