1、QDII基金的凈值在估值日后( )內(nèi)披露。

　　A、2天

　　B、2個(gè)工作日

　　C、3天

　　D、3個(gè)工作日

　　正確答案： B

　　解析：QDII基金的凈值在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　2、( )對(duì)威廉?夏普( WilliamSharpe)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。

　　A、斯蒂芬?羅斯

　　B、尤金?法瑪

　　C、威廉?夏普

　　D、哈里?馬科維茲

　　正確答案： A

　　解析：套利定價(jià)理論由羅斯于20世紀(jì)70年代中期建立。

　　3、目前我國(guó)證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系。

　　A、信托

　　B、債權(quán)

　　C、擔(dān)保

　　D、股權(quán)

　　正確答案： A

　　解析：目前我國(guó)證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系。

　　4、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有( )。

　　A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　B、監(jiān)管與自律并重原則

　　C、審慎監(jiān)管原則

　　D、投資者利益優(yōu)先原則

　　正確答案： D

　　解析：另外還有：依法監(jiān)管原則、“三公”原則等5大原則。

　　5、其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將( )。

　　A、不會(huì)變大

　　B、不會(huì)變小

　　C、肯定不變

　　D、無法確定

　　正確答案： A

　　解析：其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將不會(huì)變大。

　　6、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D、保險(xiǎn)公司

　　正確答案： B

　　解析：符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　7、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的表述，正確的是( )。

　　A、目前我國(guó)開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

　　B、在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計(jì)劃占有非常重要的地位

　　C、保險(xiǎn)公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個(gè)開放式的平臺(tái)

　　D、從歷史上看，我國(guó)的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對(duì)市場(chǎng)份額

　　正確答案： B

　　解析：目前我國(guó)開放式基金的銷售逐漸形成了銀行代銷、證券公司代銷、基金管理公司直銷的銷售體系;保險(xiǎn)公司的銷售渠道還沒有成為一個(gè)開放式的平臺(tái);從歷史上看，歐洲大陸的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對(duì)市場(chǎng)份額。

　　8、常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是( )。

　　A、 算術(shù)平均收益率

　　B、 加權(quán)平均收益率

　　C、 時(shí)間加權(quán)收益率

　　D、 幾何平均收益率

　　正確答案： A

　　解析：常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是算術(shù)平均收益率。

　　9、當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元、份額凈值1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率( )。

　　A、[-10%]

　　B、[10%]

　　C、[90%]

　　D、[-90%]

　　正確答案： A

　　解析：折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值*100%=(0.90-1.00)/1.00=10%

　　10、目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，( )印花稅。

　　A、免征

　　B、征收單邊(賣方)

　　C、征收單邊(買方)

　　D、征收

　　正確答案： A

　　解析：目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，免征印花稅。

　　11、債券久期是指( )。

　　A、 債券的到期時(shí)間

　　B、 債券的剩余到期時(shí)間

　　C、 一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間

　　D、 債券利息

　　正確答案： C

　　解析：久期是指一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間。

　　12、就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮()。

　　A、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化

　　B、我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化

　　C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況

　　D、養(yǎng)老基金管理人的個(gè)人投資需求

　　正確答案： C

　　解析：就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮養(yǎng)老基金的負(fù)債情況。

　　13、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。

　　A、 主要以債券為主要投資對(duì)象

　　B、 主要以股票為主要投資對(duì)象

　　C、 同時(shí)以股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象

　　D、 同時(shí)以股票債券為投資對(duì)象

　　正確答案： C

　　解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指同時(shí)投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具的基金。

　　14、( )證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀(jì)40年代以后

　　B、20世紀(jì)60年代以后

　　C、20世紀(jì)80年代以后

　　D、20世紀(jì)90年代以后

　　正確答案： C

　　解析：20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　15、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是( )。

　　A、依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金

　　B、基金投資者是基金公司的股東

　　C、不具有法人資格

　　D、基金持有者的權(quán)利性對(duì)較小

　　正確答案： B

　　解析：公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。