1、()年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2010年

　　D、2011年

　　正確答案：A

　　2010年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。

　　2、企業(yè)風險管理基本框架中，()是其他所有風險管理要素的基礎。

　　A、事項識別

　　B、目標設定

　　C、內(nèi)部環(huán)境

　　D、風險評估

　　正確答案：C

　　內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎。

　　3、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

　　A、長期趨勢

　　B、中期趨勢

　　C、短期趨勢

　　D、中期趨勢和短期趨勢

　　正確答案：A

　　長期趨勢最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

　　4、下列不屬于私募股權投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是()。

　　A、成長權益

　　B、風險投資

　　C、危機投資

　　D、私募股權一級市場投資

　　正確答案：D

　　私募股權投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)包括：風險投資、成長權益、并購投資、危機投資和私募股權二級市場投資。

　　5、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為3個月，對應的贖回費率為%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10442.元元

　　B、10222.元

　　C、10342.元

　　D、10442.元

　　正確答案：A

　　10000x1.0x(1-0.%)=10442.元。

　　6、()反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　A、資產(chǎn)負債表

　　B、利潤表

　　C、現(xiàn)金流量表

　　D、所有者權益變動表

　　正確答案：B

　　利潤表，亦稱損益表，反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　7、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是()。

　　A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

　　B、管理公司的起始資本不能低于12.萬歐元

　　C、管理資產(chǎn)超過2.億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.萬歐元;管理資產(chǎn)超過2.億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”。

　　8、基金經(jīng)營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。

　　A、1個月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、年

　　正確答案：A

　　基金經(jīng)營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于1個月。

　　9、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。

　　A、10%;100%

　　B、20%;100%

　　C、0%;200%

　　D、20%;200%

　　正確答案：D

　　任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　10、QDII基金份額凈值應當至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在()計算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案：B

　　QDII基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露。