21、下列證券的持有者，對公司事務有表決權的是( )

　　A. 金融債券

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 普通股

　　D. 政府債券

　　答案：C

　　22、某期同業(yè)存單發(fā)行價格為 97.1628，面值為 100 元，期限 1 年，到期一次還本付息。關于此同業(yè)存單，以下說法錯誤的是( )

　　A. 浮動利率債券

　　B. 貼現(xiàn)債券

　　C. 發(fā)行收益率 2.92%

　　D. 零息債券

　　答案：A

　　23、以下不屬于基金業(yè)績評價原則的是( )

　　A. 長期性原則

　　B. 客觀性原則

　　C. 保密性原則

　　D. 可比性原則

　　答案：C

　　24、以下不屬于風險敏感度指標的是( )

　　A. 特雷諾比率

　　B. 久期

　　C. 凸性

　　D. β 系 數(shù)

　　答案：A

　　25、風險價值(VaR)的考察區(qū)間一般為( )

　　A. 長期，十年以上

　　B. 中長期，一般一年或數(shù)年

　　C. 中期，一般幾個月至一年

　　D. 短期，一般一周或幾周

　　答案：D

　　26.下列資產(chǎn)負債表各項中,應記入資產(chǎn)項的是()。

　　A.應付賬款

　　B.資本公積

　　C.預付賬款

　　D.預收賬款

　　答案：C

　　解析：AD兩項為流動負債，B項為所有者權益。

　　27、采用被動投資策略的投資管理人( )

　　A. 時常預測市場證券，并根據(jù)時常走勢調整股票組合

　　B. 嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票

　　C. 盡量減少不必要的交易成本

　　D. 相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的

　　答案：C

　　28.不動產(chǎn)投資不包括()

　　A.投資養(yǎng)老房產(chǎn)

　　B.投資高速公路

　　C.投資酒店

　　D.投資商業(yè)房地產(chǎn)

　　答案：B

　　解析：不動產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。

　　29、進行基金業(yè)績評價除計算回報率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮因素的是( )。

　　A. 基金投資目標與范圍

　　B. 基金產(chǎn)品星級評價

　　C. 基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量

　　D. 基金公司產(chǎn)品線完善程度

　　答案：A

　　30.投資者選擇基金時,應重點關注()的能力。

　　A.基金公司交易員

　　B.基金公司研究員

　　C.基金經(jīng)理

　　D.基金公司總經(jīng)理

　　答案：C

　　解析：投資者選擇基金時，應重點關注基金經(jīng)理的能力。

　　31、以下哪個渠道無法為內地投資人實現(xiàn)境外資產(chǎn)配置( )

　　A.QDII

　　B.滬港通

　　C.基金互認

　　D.QFII

　　答案：D

　　32、根據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的理論，以下說法哪一項是正確的( )

　　A. 任何資產(chǎn)的內在價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值

　　B. 任何資產(chǎn)的公允價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值

　　C. 任何資產(chǎn)的公允價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預期的未來各期現(xiàn)金流的當期價值

　　D. 任何資產(chǎn)的內在價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預期的未來各期現(xiàn)金流的當期價值

　　答案：A

　　33、根據(jù)我國證券市場有關規(guī)定，除權、除息日為( )

　　A.A 股、B 股的權益登記日的次日

　　B.A 股、B 股的權益登記日的次一交易日

　　C.A 股的權益登記日、B 股的最后交易日的次日

　　D.A 股的權益登記日、B 股的最后交易日的次一交易日

　　答案：D

　　34、下列關于衍生工具的論述，錯誤的是( )

　　A. 期權合約的賣方有權利但沒有義務去執(zhí)行合約

　　B. 遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

　　C. 所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約這四種基本的衍生工具構造出來

　　D. 期貨合約是標準化合約

　　答案：A

　　35、對交易所上市的資產(chǎn)支持證券和私募債券，基金管理人一般按照( )估值。

　　A. 估值技術確定的公允價值

　　B. 交易所市價

　　C. 交易所收盤價

　　D. 成 本價

　　答案：D

　　36、某 5 年期可轉債既有贖回條款也有回售條款，且 2 年后就可以贖回、回售或轉換股票。假設在發(fā)行 3 年后市場利率大幅上行，此可轉債的正股價格也下跌至轉股價格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是( )

　　A.轉換條款行使

　　B. 贖回條款行使

　　C. 債券價值上漲

　　D. 回售條款行使

　　答案：D

　　37、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的是( )

　　A. 投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

　　B. 分紅比例不低于年度可分配利潤的 90%

　　C. 每年至少分紅一次

　　D. 基金分紅后單位凈值不低于面值

　　答案：A

　　38、關于計算 VaR 值的蒙特卡洛模擬法，以下表述錯誤的是( )

　　A. 蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風險因子的概率分布模型，繼而重復模擬風險因子變動的過程

　　B. 蒙特卡洛模擬法被認為是最精準貼近的計算VaR 值方法

　　C. 蒙特卡洛模擬法計算量超大

　　D. 蒙特卡洛模擬法的局限性是 VaR 計算所選用的歷史樣本期間非常重要

　　答案：D