11、鋼鐵屬于大宗商品中的()。

　　A.能源類大宗商品

　　B.基礎原材料類大宗商品

　　C.貴金屬類大宗商品

　　D.農產品類大宗商品

　　答案：B

　　【解析】基礎原材料類大宗商品，主要包括鋼鐵、銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鎢、橡膠、鐵礦石等。

　　12、當市場價格高于行權價格時，公司發(fā)行在外的股份總數(shù)()。

　　A.增加

　　B.減少

　　C.不變

　　D.增加或減少

　　答案：A

　　【解析】發(fā)行權證的上市公司，一旦發(fā)生行權，公司發(fā)行在外的股份總數(shù)會相應增加或減少。當市場價格高于行權價格時，認購權證持有者行權，公司發(fā)行在外的股份增加;相反，當市場價格低于行權價格時，認沽權證持有者行權，公司發(fā)行在外的股份減少;公司其他股東的持股比例會因此而下降或上升。

　　13、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產凈值存在分歧時，應該采取的處理方式是()。

　　A.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結果對外予以公布

　　B.按照基金估值工作小組的計算結果對外予以公布

　　C.托管人有義務要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見

　　D.暫停公布凈值，直到相關各方達成一致

　　答案：C

　　【解析】托管人在復核、審查基金資產凈值以及基金份額申購、贖回價格之前，應認真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序。當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求基金管理公司做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。

　　14、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換債券的期限最長為()。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　答案：C

　　【解析】我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換債券的期限最短為1年，最長為6年。

　　15、關于衍生工具，以下表述正確的是()。

　　A.并非所有的衍生工具都規(guī)定一個合約到期日

　　B.衍生工具的交割價格通常取決于未來標的資產市場價格的波動程度

　　C.衍生工具都要求實物交割

　　D.所有的衍生品合約都有基礎標的物

　　答案：D

　　【解析】所有的衍生工具都規(guī)定一個合約到期日;衍生工具的交割價格通常取決于合約標的資產的價格和交易雙方的預期;衍生工具是在合約標的資產基礎上創(chuàng)造出來的。所有的衍生品合約追根溯源都是以標的資產作為基礎的。合約標的資產的例子包括：市場利率，股票，股票市場指數(shù)和債券市場指數(shù)，小麥、大豆等農產品。

　　16、自2012年6月1日起，深圳證券交易所取得的交易經手費降為按交易額的()收取。

　　A.0.122‰

　　B.0.1475‰

　　C.0.087‰

　　D.0.1125‰

　　答案：C

　　【解析】自2012年6月1日起，深圳證券交易所取得的交易經手費由按交易額的0.122‰收取降為按交易額的0.087‰收取，中國結算公司深圳分公司收取的過戶費維持0.0255‰不變。

　　17、下列不屬于UCITS四號指令的修改方面的是()。

　　A.引進基金管理公司通行證

　　B.跨境分銷程序實現(xiàn)簡化，注冊流程更簡便

　　C.為UCITS基金的國內和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設立便利跨境基金并購程序

　　D.完善了關于貨幣市場基金的規(guī)則

　　答案：D

　　18、下列不屬于系統(tǒng)性風險特點的是()。

　　A.大多數(shù)資產價格變動方向往往是相同的

　　B.無法通過分散化投資來回避

　　C.可以通過分散化投資來回避

　　D.由同一個因素導致大部分資產的價格變動

　　答案：C

　　【解析】系統(tǒng)性風險的特征有：由同一個因素導致大部分資產的價格變動，大多數(shù)資產價格變動方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。

　　19、股票未來收益的現(xiàn)值指的是()。

　　A.股票的票面價值

　　B.股票的賬面價值

　　C.股票的清算價值

　　D.股票的內在價值

　　答案：D

　　【解析】股票的內在價值即理論價值，是指股票未來收益的現(xiàn)值。

　　20、在深圳證券交易所，結算登記費最高不超過()港元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.800

　　答案：C

　　【解析】在深圳證券交易所，結算登記費是成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。