1、市場組合的貝塔值是標(biāo)準(zhǔn)值()。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　【解析】貝塔值是用來度量一個(gè)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的收益波動性相對于市場收益波動性的規(guī)模的，因此市場組合的貝塔值必定是標(biāo)準(zhǔn)值1。

　　2、對投資管理能力的評價(jià)不包括()。

　　A.業(yè)績測量

　　B.業(yè)績度量

　　C.業(yè)績歸因

　　D.績效評估

　　答案：A

　　【解析】對投資管理能力的評價(jià)包括三部分：業(yè)績度量、業(yè)績歸因和績效評估。

　　3、在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時(shí)的市場成交價(jià)格來完成交易的最優(yōu)化算法是()。

　　A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行缺口算法

　　答案：D

　　【解析】執(zhí)行缺口算法，是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時(shí)的市場成交價(jià)格來完成交易的最優(yōu)化算法。

　　4、下列不屬于基金分拆和基金分紅的區(qū)別的是()。

　　A.選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者在獲得現(xiàn)金分紅的同時(shí)，其所擁有的基金份額并不發(fā)生改變

　　B.基金分紅有大量的現(xiàn)金流出，基金的資產(chǎn)規(guī)模也會發(fā)生改變

　　C.基金分紅時(shí)機(jī)的選擇與基金分拆時(shí)機(jī)的選擇有所不同

　　D.基金分拆可以降低基金單位凈值

　　答案：D

　　【解析】在基金投資者選擇現(xiàn)金分紅的方式時(shí)，基金分拆和基金分紅還是有很大區(qū)別的：一是選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者在獲得現(xiàn)金分紅的同時(shí)，其所擁有的基金份額并不發(fā)生改變。二是在這樣的情況下，基金分紅有大量的現(xiàn)金流出，基金的資產(chǎn)規(guī)模也會發(fā)生改變。三是基金分紅時(shí)機(jī)的選擇與基金分拆時(shí)機(jī)的選擇有所不同。

　　5、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以()形式發(fā)行。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.非流動性基金

　　D.傳統(tǒng)基金

　　答案：A

　　【解析】房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。

　　6、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　【解析】股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為10%。

　　7、暫不征收個(gè)人所得稅的是()。

　　A.股票的股利收入

　　B.企業(yè)債券的利息收入

　　C.從基金分配中取得的收入

　　D.從封閉基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入

　　答案：C

　　【解析】個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅。

　　8、在基金費(fèi)用中，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)扣除的費(fèi)用是()。

　　A.托管費(fèi)

　　B.交易費(fèi)用

　　C.利息支出

　　D.其他費(fèi)用

　　答案：A

　　【解析】基金費(fèi)用一般包括管理人報(bào)酬、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)用、利息支出和其他費(fèi)用。由于目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按凈值的一定比例計(jì)提支付，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，大部分股票基金投資者對此并不太敏感。

　　9、()的基本思想是將企業(yè)凈資產(chǎn)收益率逐級分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。

　　A.財(cái)務(wù)報(bào)表分析法

　　B.財(cái)務(wù)比率分析法

　　C.現(xiàn)金流分析法

　　D.杜邦分析法

　　答案：D

　　【解析】杜邦分析法的基本思想是將企業(yè)凈資產(chǎn)收益率逐級分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。

　　10、下列哪一個(gè)指標(biāo)克服了傳統(tǒng)業(yè)績衡量指標(biāo)的缺陷，可以比較準(zhǔn)確地反映上市公司在一定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值?()

　　A.市銷率

　　B.市盈率

　　C.經(jīng)濟(jì)附加值

　　D.市現(xiàn)率

　　答案：C

　　【解析】經(jīng)濟(jì)附加值指標(biāo)克服了傳統(tǒng)業(yè)績衡量指標(biāo)的缺陷(股東價(jià)值與市場價(jià)值不一致問題)，比較準(zhǔn)確地反映了上市公司在一定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值。

　　11、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　答案：D

　　【解析】所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　12、衍生工具只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買入，這是衍生工具的()特點(diǎn)。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性

　　答案：B

　　【解析】衍生工具的杠桿性，衍生工具只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買入。

　　13、在見款付券結(jié)算方式下，允許結(jié)算資金有一個(gè)延遲到賬的期限，即結(jié)算寬限期，為()。

　　A.指定結(jié)算日前的營業(yè)日

　　B.指定結(jié)算日后的次一營業(yè)日

　　C.指定結(jié)算日前兩個(gè)營業(yè)日

　　D.指定結(jié)算日后的兩個(gè)營業(yè)日

　　答案：B

　　【解析】在見款付券結(jié)算方式下，由于付款方資金可能會出現(xiàn)銀行資金在途時(shí)間，因此在中央結(jié)算公司的中債綜合業(yè)務(wù)平臺中，允許結(jié)算資金有一個(gè)延遲到賬的期限，即結(jié)算寬限期，為指定結(jié)算日后的次一營業(yè)日。

　　14、混合基金的投資主要取決于()。

　　A.股票的比例

　　B.債券的比例

　　C.股票與債券的配置比例

　　D.貨幣市場工具

　　答案：C

　　【解析】混合基金的投資主要取決于股票與債券的配置比例。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　15、基金業(yè)績評價(jià)不會考慮的因素有()。

　　A.基金管理規(guī)模

　　B.時(shí)間區(qū)間

　　C.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益

　　D.基金綜合收益

　　答案：D

　　【解析】基金業(yè)績評價(jià)需要考慮基金管理規(guī)模、時(shí)間區(qū)間、綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益等因素。