16. 以下關(guān)于零息債券的描述正確的是(　　)。

　　A. 貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

　　B. 貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

　　C. 溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

　　D. 溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

　　答案： A

　　17. 關(guān)于證券交易買賣差價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 同一股票在不同的時(shí)段也會(huì)表現(xiàn)出不同的買賣差價(jià)

　　B. 一般來講，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣差價(jià)大

　　C. 買賣差價(jià)很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的

　　D. 成熟市場的股票一般流動(dòng)性較好，而新興市場的股票買賣差價(jià)則較大

　　答案： B

　　18. 通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是(　　)。

　　A. 水平收益曲線

　　B. 下降收益曲線

　　C. 上升收益曲線

　　D. 上升收益曲線、下降收益曲線和水平收益曲線

　　答案： A

　　19. 某基金在持有期為1年、置信水平為95%情況下，所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為-2%，則(　　)。

　　A. 該基金對(duì)市場的敏感系數(shù)為2%

　　B. 該基金的最大回撤為2%

　　C. 該基金1年內(nèi)95%的置信水平下，損失不超過2%

　　D. 該基金標(biāo)準(zhǔn)差為2%

　　答案： C

　　20. 當(dāng)股價(jià)公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的分配順序，下列表述正確的是(　　)。

　　A. 債券持有人，普通股股東，優(yōu)先股股東

　　B. 債券持有人，優(yōu)先股股東，普通股股東

　　C. 優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有人

　　D. 優(yōu)先股股東，債券持有人，普通股股東

　　答案： B

　　21. 如果證券a和b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則兩組之間相關(guān)性強(qiáng)弱關(guān)系為(　　)。

　　A. 相關(guān)性強(qiáng)弱相等

　　B. a與c相關(guān)性較強(qiáng)

　　C. 無法比較

　　D. a和b相關(guān)性較強(qiáng)

　　答案： D

　　22. 關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系

　　B. 浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前基準(zhǔn)利率重新設(shè)定

　　C. 利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 浮動(dòng)利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： D

　　23. 基金管理公司和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害，關(guān)于賠償責(zé)任，以下表述正確的是(　　)。

　　A. 二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　B. 基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C. 基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D. 二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任

　　答案： A

　　24. 某企業(yè)準(zhǔn)備發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，則以下四種可轉(zhuǎn)換債券中有利于發(fā)行企業(yè)的要素是(　　)。

　　A. 擔(dān)保條款

　　B. 贖回條款

　　C. 轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

　　D. 回售條款

　　答案： B

　　25. 在債券遠(yuǎn)期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)。

　　A. 5%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 10%

　　答案：C

　　26. 申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定。關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A. 基金管理公司凈資本不少于8億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B. 基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C. 基金管理公司凈資本不少于2億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D. 基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　答案： A

　　27. 某基金測算出A政權(quán)組合的在險(xiǎn)價(jià)值(VaR)要大于B證券組合的在險(xiǎn)價(jià)值(VaR)，該結(jié)論主要依賴的是(　　)。

　　A. 全過程指標(biāo)

　　B. 事后指標(biāo)

　　C. 事中指標(biāo)

　　D. 事前指標(biāo)

　　答案： D

　　28. 以下關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所得稅的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

　　B. 買賣基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅

　　C. 從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅

　　D. 申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入由基金公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

　　答案： D

　　29. 以下關(guān)于方差和標(biāo)準(zhǔn)差的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 樣本的方差值是標(biāo)準(zhǔn)的平方

　　B. 一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高

　　C. 通過研究方差或不標(biāo)準(zhǔn)差，可以預(yù)測隨機(jī)變量未來取值的離散程度

　　D. 方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度

　　答案： C

　　30. 張某從銀行貸款50萬元買車，年利率4%，貸款期限3年，復(fù)利計(jì)息，到第3年末一次償清，屆時(shí)張某應(yīng)付銀行本息共計(jì)(　　)萬元。

　　A. 62.00

　　B. 56.24

　　C. 56.00

　　D. 55.84

　　答案： B