1、下列關(guān)于債券基金的風(fēng)險管理中利率風(fēng)險的說法錯誤的是()。

　　A.債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動

　　B.當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降

　　C.債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越大

　　D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險越低

　　答案：D

　　【解析】債券的價格與市場利率變動密切相關(guān).且呈反向變動。當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降;當(dāng)市場利率降低時，債券的價格通常會上升。通常，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越大。與此相類似，債券基金的價值會受到市場利率變動的影響。債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險越高。

　　2、一份基金分紅公告中應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不包括()。

　　A.收益分配方案

　　B.時間

　　C.收益分配名單

　　D.發(fā)放辦法

　　答案：C

　　【解析】一份基金分紅公告中應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有收益分配方案、時間和發(fā)放辦法等。

　　3、在基金公司的投資管理部門中，屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求的部門是()。

　　A.投資決策委員會

　　B.投資部

　　C.研究部

　　D.交易部

　　答案：D

　　【解析】交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求。

　　4、私募股權(quán)投資中，被認為是退出的最佳渠道的是()。

　　A.首次公開發(fā)行

　　B.買殼上市

　　C.管理層回購

　　D.破產(chǎn)清算

　　答案：A

　　【解析】首次公開發(fā)行是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為。一般來說，首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

　　5、境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托投資顧問進行境外證券投資的是()。

　　A.在境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)

　　B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上

　　D.最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　答案：B

　　【解析】境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營投資業(yè)務(wù)達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

　　6、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過()。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　答案：A

　　【解析】國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過1年。

　　7、下列屬于財務(wù)杠桿比率的是()。

　　A.速動比率

　　B.存貨周轉(zhuǎn)率

　　C.資產(chǎn)收益率

　　D.資產(chǎn)負債率

　　答案：D

　　【解析】常用的財務(wù)杠桿比率有資產(chǎn)負債率、權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比、利息倍數(shù)。

　　8、債券收益率曲線不太可能出現(xiàn)的類型是()。

　　A.上升曲線

　　B.水平曲線

　　C.下降曲線

　　D.垂直曲線

　　答案：D

　　【解析】收益率曲線在以期限為橫坐標(biāo)，以收益率為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上顯示出來。主要有三種類型：第一類是正收益曲線(或稱上升收益曲線)，其顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高。第二類是反轉(zhuǎn)收益曲線(或稱下降收益曲線)，其顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低。這兩種收益率曲線在轉(zhuǎn)換過程中會出現(xiàn)第三種形態(tài)的收益率曲線，稱水平收益曲線，其特征是長短期債券收益率基本相等。

　　9、基金利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值()。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.為零

　　D.無影響

　　答案：B

　　【解析】基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對投資者的利益沒有實際影響。

　　10、目前，我國的開放式基金于()估值。

　　A.每個交易日

　　B.次個交易日

　　C.每周一次

　　D.每半個月

　　答案：A

　　【解析】目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。