1、在證券市場(chǎng)，如果投資者要買(mǎi)入一定數(shù)量的證券必須具有與市場(chǎng)價(jià)格等值的貨幣資金，如果投資者要賣(mài)出證券，證券賬戶上必須有屬于投資者支配范圍內(nèi)的足量的可交易證券，這樣的交易稱(chēng)為(　)。

　　A、遠(yuǎn)期交易

　　B、期權(quán)交易

　　C、現(xiàn)貨交易

　　D、期貨交易

　　2、(　)是指投資者借入證券賣(mài)出，也稱(chēng)賣(mài)空交易。

　　A、賣(mài)斷

　　B、回購(gòu)

　　C、融資

　　D、融券

　　3、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　4、下面關(guān)于融資融券說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%

　　B、融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度

　　C、在進(jìn)行融資融券交易時(shí)，如果股票價(jià)格持續(xù)下降，直至投資者保證金為零才會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

　　D、融資交易結(jié)束時(shí)，如果持有公司股票的價(jià)格沒(méi)有變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息

　　5、在進(jìn)行融資融券交易時(shí)，如果維持擔(dān)保比例已經(jīng)低于最低限額，證券公司就會(huì)要求投資者在(　)個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　6、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，融資交易會(huì)使得利潤(rùn)擴(kuò)大

　　B、保證金交易讓投資者進(jìn)行超過(guò)自己可支付范圍的交易

　　C、融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益和損失，融資業(yè)務(wù)不會(huì)

　　D、融券交易沒(méi)有平倉(cāng)之前，投資者融券賣(mài)出所得資金除買(mǎi)券還券外，不能用于其他用途

　　7、在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中，上海證券交易所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件有(　)。

　　Ⅰ.股東人數(shù)不少于5000人

　�、�.在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、�.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由(　)報(bào)出。

　　A、買(mǎi)方

　　B、賣(mài)方

　　C、做市商

　　D、證券交易所

　　9、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易制度是(　)。

　　A、多元做市商

　　B、特定做市商

　　C、一般做市商

　　D、指定做市商

　　10、下列屬于指令驅(qū)動(dòng)的成交原則的有(　)。

　�、�.價(jià)格優(yōu)先原則

　�、�.交割最優(yōu)原則

　　Ⅲ.時(shí)間優(yōu)先原則

　�、�.成交量最大原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　11、如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)(　)。

　　A、觸價(jià)指令

　　B、止損指令

　　C、市價(jià)指令

　　D、限價(jià)指令

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

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　　12、隨價(jià)指令主要包括(　)。

　�、�.限價(jià)指令

　　Ⅱ.止損指令

　�、�.限購(gòu)指令

　�、�.撤銷(xiāo)指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　13、(　)是為買(mǎi)賣(mài)雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

　　A、經(jīng)紀(jì)人

　　B、做市商

　　C、投資咨詢?nèi)?/P>

　　D、投資管理者

　　14、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、經(jīng)紀(jì)人本身并沒(méi)有參與到交易中

　　B、經(jīng)紀(jì)人的主要收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

　　C、指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，經(jīng)紀(jì)人為投資者執(zhí)行指令

　　D、經(jīng)紀(jì)人是為買(mǎi)賣(mài)雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人

　　15、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者是(　)。

　　A、經(jīng)紀(jì)人

　　B、做市商

　　C、投資咨詢?nèi)?/P>

　　D、投資管理者