1、下列不屬于基金會計報表附注內(nèi)容的是()。

　　A.重要會計政策

　　B.會計估計

　　C.凈值變動表

　　D.報表重要項目的說明

　　答案：C

　　【解析】基金會計報表附注包括重要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明，報表重要項目的說明和關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易等內(nèi)容。

　　2、買斷式回購屬于()的交易品種。

　　A.銀行間債券市場

　　B.商業(yè)銀行柜臺市場

　　C.交易所債券市場

　　D.外匯交易市場

　　答案：A

　　【解析】銀行間債券市場的交易品種包括債券、回購和遠(yuǎn)期交易�；刭彿譃橘I斷式回購和質(zhì)押式回購。

　　3、期貨交易最大的特征是()。

　　A.保證金制度

　　B.盯市制度

　　C.清算制度

　　D.價格報告制度

　　答案：B

　　【解析】盯市是期貨交易最大的特征，又稱為“逐日結(jié)算”，即在每個營業(yè)日的交易停止以后，成交的經(jīng)紀(jì)人之間不直接進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算，而是將所有清算事務(wù)都交由清算機(jī)構(gòu)辦理。

　　4、()于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　A.尤金?法瑪

　　B.馬科維茨

　　C.盧卡?帕喬利

　　D.羅伯特?希勒

　　答案：B

　　【解析】馬科維茨于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　5、UCITS四號指令以期達(dá)到的目的不包括()。

　　A.更好的整合內(nèi)部市場，使投資者能以更低的價格擁有更多的選擇機(jī)會

　　B.通過高標(biāo)準(zhǔn)的信息和更有效的監(jiān)管向投資者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)

　　C.根據(jù)市場的發(fā)展情況及時調(diào)整監(jiān)管框架，以維持歐洲該行業(yè)的競爭力

　　D.提高信息披露與投資決策的透明度，滿足大眾投資者的需求

　　答案：D

　　【解析】UCITS四號指令在基金信息披露、注冊手續(xù)與基金合并等方面進(jìn)一步簡化，允許主從結(jié)構(gòu)基金跨境運營，敦促各國監(jiān)管層開放信息平臺進(jìn)行跨國協(xié)作，以期達(dá)到以下目的：第一，更好的整合內(nèi)部市場，使投資者能以更低的價格擁有更多的選擇機(jī)會;第二，通過高標(biāo)準(zhǔn)的信息和更有效的監(jiān)管向投資者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù);第三，根據(jù)市場的發(fā)展情況及時調(diào)整監(jiān)管框架，以維持歐洲該行業(yè)的競爭力。

　　6、下列關(guān)于回購協(xié)議市場說法，不正確的是()。

　　A.我國存在兩個分離的國債回購市場

　　B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

　　C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)

　　D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

　　答案：C

　　【解析】我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主。由于歷史沿革的因素，我國存在兩個分離的國債回購市場——場內(nèi)交易市場與場外交易市場。在我國，場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù)，參與者包括個人投資者和企業(yè)。

　　7、()對經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動態(tài)以及各個公司的經(jīng)營管理狀況等因素進(jìn)行分析。

　　A.基本面分析

　　B.技術(shù)分析

　　C.行業(yè)分析

　　D.市場分析

　　答案：A

　　【解析】基本面分析對經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動態(tài)以及各個公司的經(jīng)營管理狀況等因素進(jìn)行分析，以此來研究股票的價值，衡量股價的高低。

　　8、下列不屬于私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后主要采取的退出機(jī)制的是()。

　　A.首次公開發(fā)行

　　B.買殼上市

　　C.企業(yè)并購

　　D.二次出售

　　答案：C

　　【解析】私募股權(quán)投資基金在完成投資項目后，主要采取的退出機(jī)制是：首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產(chǎn)清算。

　　9、()是為證券交易提供幾種登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　A.證券機(jī)構(gòu)

　　B.證券登記機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券管理機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供幾種登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營利為目的的法人。

　　10、度量一個股票組合相對于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)是()。

　　A.指數(shù)跟蹤方法

　　B.證券價格指數(shù)

　　C.被動投資

　　D.跟蹤誤差

　　答案：D

　　【解析】跟蹤誤差是度量一個股票組合相對于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)。

　　11、在整個宏觀經(jīng)濟(jì)因素當(dāng)中，對房地產(chǎn)投資影響最大的因素是()。

　　A.流動性

　　B.通貨膨脹

　　C.風(fēng)險性

　　D.信息不對稱程度

　　答案：B

　　【解析】通貨膨脹在整個宏觀經(jīng)濟(jì)因素當(dāng)中，是對房地產(chǎn)投資影響最大的因素。

　　12、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收中，暫不征收的為()。

　　A.銀行買賣基金份額的差價收入

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價收入

　　C.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額印花稅

　　D.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的差價收入

　　答案：C

　　【解析】機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　13、投資組合管理的一般流程不包括()。

　　A.了解投資者需求

　　B.制定投資政策

　　C.投資組合構(gòu)建

　　D.承諾收益

　　答案：D

　　【解析】投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進(jìn)行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、風(fēng)險管理、業(yè)績評估等。

　　14、()是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。

　　A.賣出期權(quán)

　　B.平價期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　答案：C

　　【解析】看漲期權(quán)是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約，又稱買入期權(quán)。

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　　15、三口之家的中年人應(yīng)選擇的基金產(chǎn)品類型為()。

　　A.高風(fēng)險、高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品

　　B.中高風(fēng)險、中高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品

　　C.收益與風(fēng)險均衡化的基金產(chǎn)品

　　D.低風(fēng)險為核心的基金產(chǎn)品

　　答案：C

　　【解析】在實踐中，一般根據(jù)個人投資者所處生命周期的不同階段確定其應(yīng)該選擇的基金產(chǎn)品類型。三口之家中的中年人收入一般比較穩(wěn)定，但家庭責(zé)任較重，還要考慮為退休做準(zhǔn)備，投資時應(yīng)該堅持穩(wěn)健原則，分散風(fēng)險。可以選擇收益與風(fēng)險均衡化的基金產(chǎn)品。