16、下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法錯誤的是()。

　　A.是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具

　　B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的一級市場即發(fā)行市場

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級市場一般采取發(fā)行者制度

　　D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的風險包括信用風險和市場風險

　　答案：C

　　【解析】大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級市場一般采取做市商制度。

　　17、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括()。

　　A.轉(zhuǎn)換次數(shù)

　　B.票面利率

　　C.轉(zhuǎn)換價格

　　D.轉(zhuǎn)換比例

　　答案：A

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。

　　18、下列不屬于獨立衍生工具的是()。

　　A.期權(quán)合約

　　B.期貨合約

　　C.贖回條款

　　D.互換合約

　　答案：C

　　【解析】獨立衍生工具指獨立存在的金融合約，例如期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約等。

　　19、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。

　　A.是基金M的兩倍

　　B.小于基金秘的兩倍

　　C.大于基金M的兩倍

　　D.等于基金M的夏普指數(shù)

　　答案：C

　　【解析】夏普指數(shù)=(基金的平均收益率-基金的平均無風險利率)÷基金的標準差，由題干可知基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，因此基金N的夏普指數(shù)大于基金M的兩倍，故本題正確答案為C。

　　20、截止2016年12月31日，我國QDII基金數(shù)目為()只。

　　A.150

　　B.180

　　C.177

　　D.195

　　答案：C

　　【解析】截止2016年12月31日，我國QDII基金數(shù)目為177只，基金凈值為984.27億元人民幣。

　　21、債券的發(fā)行人不包括()。

　　A.中央政府

　　B.金融機構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　答案：D

　　【解析】債券的發(fā)行人包括中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。

　　22、基金凈值增長率的波動程度可以用標準差來計量，并通常按()計算。

　　A.日

　　B.周

　　C.月

　　D.年

　　答案：C

　　【解析】基金凈值增長率的波動程度可以用標準差來計量。并通常按月計算。

　　23、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額凈值為()。

　　A.1元

　　B.1.5元

　　C.2元

　　D.3元

　　答案：C

　　【解析】基金份額凈值=(60-20)/20=2(元)。

　　24、下列不屬于上市公司再融資的方式的是()。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　C.非公開發(fā)行股票

　　D.向特定對象公開募集

　　答案：D

　　【解析】上市公司再融資的方式有：向原有股東配售股份，向不特定對象公開募集，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，非公開發(fā)行股票。

　　25、允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具的是()。

　　A.UCITS一號指令

　　B.UCITS二號指令

　　C.UCITS三號指令

　　D.UCITS四號指令

　　答案：C

　　【解析】2002年UCITS三號指令又加入一個重要的新指令，允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具。

　　26、期貨市場風險管理的功能是通過()實現(xiàn)的。

　　A.建倉

　　B.賣空

　　C.買空

　　D.套期保值

　　答案：D

　　【解析】期貨市場風險管理功能是通過套期保值實現(xiàn)的。

　　27、下列不屬于機構(gòu)投資者的是()。

　　A.基金公司

　　B.保險公司

　　C.中國的社會保障基金

　　D.零售投資者

　　答案：D

　　【解析】零售投資者屬于個人投資者的一種。

　　28、總體上看，()代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　A.UCITS一號指令

　　B.UCITS三號指令

　　C.AIFMD

　　D.UCITS四號指令

　　答案：C

　　【解析】總體上看，AIFMD代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　29、下列不屬于基金業(yè)績評估的意義的是()。

　　A.投資者可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況

　　B.投資者可以決定是否繼續(xù)使用現(xiàn)有的投資經(jīng)理

　　C.基金管理公司可以決定一個基金經(jīng)理是否可以管理更多的基金

　　D.投資者可以了解投資的風險狀況

　　答案：D

　　【解析】只有通過完備的投資業(yè)績評估，投資者可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況。投資者可以決定是否繼續(xù)使用現(xiàn)有的投資經(jīng)理;基金管理公司可以決定一個基金經(jīng)理是否可以管理更多的基金，可以分配更多的資源或是需要被替換。

　　30、在目前我國債券市場的質(zhì)押式回購中，()回購是交易量最大、最為活躍的品種。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.5天

　　D.10天

　　答案：A

　　【解析】在目前我國債券市場的質(zhì)押式回購中，1天和7天回購是交易量最大、最為活躍的品種。