11、 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

　　B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少

　　C.基金募集對象不固定

　　D.采取非公開方式發(fā)售

　　12、 基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是(　　)。

　　A.交易所及時(shí)電話通知，給予提醒

　　B.交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)

　　C.直接約見基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒

　　D.移交稽查部門立案調(diào)查

　　13、 (　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會(huì)計(jì)復(fù)核

　　14、 某零息債券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，當(dāng)前市價(jià)95元，2年期市場利率為15%，則該債券的久期為(　　)年。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.1.5

　　D.2

　　15、 (　　)對基金實(shí)施行業(yè)自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　16、 律師事務(wù)所和(　　)作為專業(yè)獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金管理公司提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.基金行業(yè)自律組織

　　17、 從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是(　　)。

　　A.基金管理公司的公司章程

　　B.托管協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金招募書

　　18、 年度報(bào)告扉頁中的重要提示不包括(　　)。

　　A.管理人和托管人的披露責(zé)任

　　B.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　D.年度報(bào)告中注冊會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

　　19、 關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是(　　)。

　　A.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.只適合長期投資

　　C.只適合短期投資

　　D.既適合短期投資，也適合長期投資

　　20、 開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是(　　)。

　　A.簽署基金合同階段

　　B.基金募集階段

　　C.基金運(yùn)作階段

　　D.基金終止階段

　　參考答案：

　　1-10DCAABBDAAC

　　11-20CACDDACDCC