1、資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報(bào)酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，此處風(fēng)險(xiǎn)指的是()。

　　A系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)減去非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)后的額外風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】C

　　2、如果要將基于每日收益率計(jì)算所得的下行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年化，正確的做法是()。

　　A除以交易日數(shù)量

　　B除以交易日數(shù)量的開方

　　C乘以交易日數(shù)量

　　D乘以交易日數(shù)量的開方

　　【答案】D

　　3、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

　　B交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令

　　C在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

　　D不同基金經(jīng)理下達(dá)的買賣同一股票指令，交易時(shí)應(yīng)強(qiáng)制按公平交易方式進(jìn)行交易

　　【答案】B

　　4、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是()。

　　A優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)

　　B債券的投票權(quán)次于普通股

　　C投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致

　　D普通股按持股比例投票

　　【答案】D

　　5、投資者于2017年2月3日(周五)申購A貨幣基金份額，則該投資者從哪天開始享有A

　　基金的分配權(quán)益()。

　　A2017年2月5日(周日)

　　B2017年2月4日(周六)

　　C2017年2月3日(周五)

　　D2017年2月6日(周一)

　　【答案】D

　　6、關(guān)于投資者特征，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的可以投資期限較長(zhǎng)的品種

　　B機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常比較強(qiáng)

　　C具有穩(wěn)定收入來源的投資者可以投資期限較長(zhǎng)的品種

　　D機(jī)構(gòu)投資者可以向所有個(gè)人投資者發(fā)行產(chǎn)品

　　【答案】D

　　7、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是()。

　　A當(dāng)物價(jià)不斷下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高

　　B名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

　　C名義利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

　　D當(dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

　　【答案】C

　　8、關(guān)于常用的VAR結(jié)算方法-歷史模擬法，以下表述正確的是()。

　　A歷史模擬法通過風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程

　　B歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布

　　C歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史

　　D歷史模擬法事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對(duì)未來方向進(jìn)行估算

　　【答案】C

　　9、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括()。

　　A資產(chǎn)管理人

　　B中國證監(jiān)會(huì)

　　C境外投資顧問

　　D資產(chǎn)托管人

　　【答案】B

　　10、關(guān)于被動(dòng)投資，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)

　　B被動(dòng)投資的目標(biāo)是獲得較小的恒定超額收益

　　C投資經(jīng)理不會(huì)試圖利用技術(shù)分析或者數(shù)量方法預(yù)測(cè)市場(chǎng)的總體走勢(shì)

　　D投資經(jīng)理不會(huì)嘗試?yán)�用基本面分析找出被低估或高估的股�?/P>

　　【答案】B