1 國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過(　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.1年

　　C.6個(gè)月

　　D.1個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過1年。

　　2 OECD在2005年發(fā)表了(　)，提出該組織對新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

　　B.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

　　C.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　參考答案：C

　　參考解析： 0ECD在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》，提出了該組織對新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　3 下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人

　　B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

　　C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

　　D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　參考答案：A

　　參考解析： QFII基金托管人具有保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)，監(jiān)督投資者投資運(yùn)作等職責(zé)。每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部。(2)實(shí)收資本不少于80億元人民幣。(3)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。(4)具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格。(7)最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。

　　4 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　5 三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括(　)。

　　A.大豆

　　B.玉米

　　C.小麥

　　D.棉花

　　參考答案：D

　　參考解析：國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、棕櫚油、菜油、白砂糖等;其中，大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。

　　6 (　)即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

　　A.歷史信息

　　B.公開可得信息

　　C.內(nèi)部信息

　　D.內(nèi)幕信息

　　參考答案：B

　　參考解析： “歷史信息”主要包括證券交易的有關(guān)歷史資料，如歷史股價(jià)、成交量等;“公開可得信息”，即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息;“內(nèi)部信息”，則為還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。

　　7 市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬

　　B.資金回報(bào)

　　C.資產(chǎn)收益率

　　D.流動(dòng)性溢價(jià)

　　參考答案：D

　　參考解析： 投資者會要求對承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償，這導(dǎo)致市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，因?yàn)槠谙掭^長的債券比期限較短的債券流動(dòng)性更差。這個(gè)高出的收益率稱為流動(dòng)性溢價(jià)。

　　8 《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由(　)發(fā)布。

　　A.國際金融協(xié)會

　　B.國際基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國際證監(jiān)會組織

　　參考答案：D

　　參考解析： 國際證監(jiān)會組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。為了實(shí)現(xiàn)對證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，其于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》。

　　9 根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營的另類投資基金，實(shí)行(　)監(jiān)管。

　　A.審批

　　B.申請

　　C.審核

　　D.注冊

　　參考答案：D

　　參考解析： 另類投資基金管理人指令的內(nèi)容包括以下幾方面：注冊監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、基金杠桿水平和流動(dòng)性要求、管理人薪酬等。

　　10 UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析： UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。成員國可將此比例提高到10%。但基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。