1. 非法銷售基金的主要形式不包括(D )

　　A 冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進(jìn)行委托理財(cái)

　　B 冒充擁有基金公司投資信息進(jìn)行股票咨詢的業(yè)務(wù)員

　　C 冒用業(yè)內(nèi)影響力大的明星投資總監(jiān)或者明星基金經(jīng)理名義，并以個(gè)人名義進(jìn)行委托理財(cái)

　　D 將銷售機(jī)構(gòu)所提供的證券投資分析成果瀉露給他人

　　2 互動(dòng)交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容不包括(C )

　　A 深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　B 及時(shí)向客戶傳遞重要的市場(chǎng)資訊、持倉(cāng)品種信息及最新的投資報(bào)告

　　C 做好客戶的參謀

　　D 擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年(季、月)度客戶關(guān)懷計(jì)劃

　　3 ( B)是基金公司提供個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)。

　　A 對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行分析

　　B 深度挖掘客戶需求

　　C 研發(fā)市場(chǎng)行情

　　D 提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　3 基金客戶個(gè)性化服務(wù)不包括( D)

　　A 做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

　　B 通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

　　C 做好客戶的參謀

　　D 對(duì)客戶進(jìn)行調(diào)查

　　4 ( A)就是對(duì)投資產(chǎn)品和服務(wù)做出選擇的行為或過(guò)程，它是整個(gè)投資者教育體系的基礎(chǔ)。

　　A 投資決策

　　B 資產(chǎn)配置教育

　　C 權(quán)益保護(hù)教育

　　D 風(fēng)險(xiǎn)教育

　　5 基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)合作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料時(shí)，推送內(nèi)容不包括( D)

　　A 基金宣傳推介材料的行使和用途說(shuō)明

　　B 基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

　　C 基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函

　　D 報(bào)證監(jiān)局時(shí)應(yīng)隨附電子文檔

　　6 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起(B )個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　7 基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效(C )個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。

　　A 1

　　B 3

　　C 6

　　D 9

　　8 應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員不包括( A)

　　A 基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員

　　B 從事基金宣傳推介人員

　　C 基金理財(cái)人員

　　D 基金業(yè)務(wù)咨詢?nèi)藛T

　　9 基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致，不得有(C )等情形。

　　1 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;2 預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī);3 登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī);4 登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　A 123

　　B 234

　　C 124

　　D 1234

　　10 基金宣傳推介材料中，下列可以使用的詞語(yǔ)是( D)

　　A 安全

　　B 保險(xiǎn)

　　C 高收益

　　D 基金有風(fēng)險(xiǎn)