1、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國"海外及殖民地政府信托”基金產(chǎn)生于()。

　　A、1868年

　　B、1869年

　　C、1873年

　　D、1879年

　　正確答案： A

　　解析：世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金產(chǎn)生于1868年。

　　2、在每一年的某個(gè)月份或每個(gè)星期的某一天，市場(chǎng)趨勢(shì)往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律，這被稱為( )。

　　A、小公司效應(yīng)

　　B、低市盈率效應(yīng)

　　C、短期趨勢(shì)

　　D、日歷效應(yīng)

　　正確答案： D

　　解析：考察市場(chǎng)異常策略中的日歷效應(yīng)。

　　3、基金管理公司的督察長應(yīng)由()任命。

　　A、總經(jīng)理

　　B、董事會(huì)

　　C、全體獨(dú)立董事

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：督察長是由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　4、保本基金的( )是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A、最低目標(biāo)價(jià)值

　　B、安全墊

　　C、現(xiàn)時(shí)凈值

　　D、價(jià)值底線

　　正確答案： B

　　解析：保本基金的分析的內(nèi)容：保本基金的安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金托管人每( )撰寫一次內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A、月

　　B、季度

　　C、半年

　　D、年

　　正確答案： B

　　解析：基金托管人每季度撰寫一次內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　6、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是( )元。

　　A、200萬

　　B、500萬

　　C、2000萬

　　D、3000萬

　　正確答案： C

　　解析：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　7、我國境內(nèi)基金申購款一般在( )日內(nèi)到達(dá)基金的存款賬戶;贖回款一般在( )日從銀行的存款賬戶劃出。

　　A、T，T+1

　　B、T+1,T+2

　　C、T+2,T+3

　　D、T+3,T+4

　　正確答案： C

　　解析：我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的存款賬戶;贖回款一般在T+3日從銀行的存款賬戶劃出。

　　8、目前，我國對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額， ( )印花稅。

　　A、免征

　　B、征收單邊(賣方)

　　C、征收單邊(買方)

　　D、征收

　　正確答案： A

　　解析：目前，我國對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，免征印花稅。

　　9、關(guān)于兩證券之間協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的描述，正確的是( )。

　　A、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)無關(guān)

　　B、不相關(guān)和協(xié)方差為零是等價(jià)的

　　C、協(xié)方差是相關(guān)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化

　　D、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號(hào)總是一正一負(fù)

　　正確答案： B

　　解析：考察協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的關(guān)系。

　　10、基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核，不包括對(duì)( )的核對(duì)。

　　A、 基金資產(chǎn)凈值

　　B、 基金份額申購

　　C、 贖回價(jià)格

　　D、 基金的市場(chǎng)價(jià)格

　　正確答案： D

　　解析：托管銀行在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序。