第1題： ( )是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。旨在使市場影響最小化的同時(shí)提供一個(gè)平均執(zhí)行價(jià)格。

　　A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行偏差算法

　　正確答案：B 時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法，是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。旨在使市場影響最小化的同時(shí)提供一個(gè)平均執(zhí)行價(jià)格

　　第2題：( )描述了一個(gè)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率與其貝塔值之間的關(guān)系。

　　A、證券市場線

　　B、資本市場線

　　C、投資組合

　　D、資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　參考答案：A 證券市場線描述了一個(gè)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率與其貝塔值之問的關(guān)系。一個(gè)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的貝塔值越高，則它的預(yù)期收益率越高，對于貝塔值為零的資產(chǎn)來說，它的預(yù)期收益率就應(yīng)當(dāng)?shù)扔跓o風(fēng)險(xiǎn)收益率。

　　第3題：( )是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　A、股票的票面價(jià)值

　　B、股票的清算價(jià)值

　　C、股票的賬面價(jià)值

　　D、股票的內(nèi)在價(jià)值

　　參考答案：B 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會和賬面價(jià)值一致。

　　第4題：指令驅(qū)動的成交原則不包括( )。

　　A、價(jià)格優(yōu)先原則

　　B、時(shí)間優(yōu)先原則

　　C、交割最優(yōu)原則

　　D、成交量最大原則

　　參考答案：C 指令驅(qū)動成交原則如下：(1)價(jià)格優(yōu)先原則。(2)時(shí)間優(yōu)先原則。(3)在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

　　第5題：( )取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　B、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿

　　C、收益要求

　　D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　參考答案：B 投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

　　第6題：( )反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

　　A、基金分類

　　B、基金業(yè)績計(jì)算

　　C、基金風(fēng)格

　　D、基金星級評價(jià)

　　參考答案：C 基金風(fēng)格反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

　　第7題：( )采用券商結(jié)算模式。

　　A、QFII基金

　　B、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　D、信托計(jì)劃

　　參考答案：D 采用券商結(jié)算模式(第三方存管模式)的托管資產(chǎn)主要是證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等。

　　第8題： ( )報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會計(jì)季末、半年末或會計(jì)年末。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤表

　　C.現(xiàn)金流量表

　　D.所有者權(quán)益變動表

　　參考答案：A 資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會計(jì)季末、半年末或會計(jì)年末。

　　第9題：基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表不包括 ( )。

　　A、資產(chǎn)負(fù)債表

　　B、利潤表

　　C、凈值變動表

　　D、股東權(quán)益變動表

　　參考答案：D 基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及凈值變動表等報(bào)表。

　　第10題： ( )采用券商結(jié)算摸式。

　　A、QFII基金

　　B、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　D、信托計(jì)劃

　　參考答案：D 采用券商結(jié)算摸式( 第三方存管模式) 的托管資產(chǎn)主要是證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等。