1、為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以( )的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。

　　A、銀行

　　B、托管人

　　C、基金

　　D、管理人

　　正確答案： C

　　解析：為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以基金的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。

　　2、以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。

　　A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

　　B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則

　　C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

　　D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

　　正確答案： B

　　解析：應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益等原則。

　　3、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是( )。

　　A、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督

　　B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　C、對(duì)基金投資行為的監(jiān)督

　　D、對(duì)基金管理人選擇代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

　　正確答案： B

　　解析：基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容：對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督;對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督;對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督;對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督;對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督。

　　4、在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A、基金托管協(xié)議

　　B、發(fā)起人協(xié)議

　　C、公司章程

　　D、基金合同

　　正確答案： D

　　解析：在日常運(yùn)作中，目前我I國(guó)基金管理公司按照基金合同的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　5、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[3%]

　　D、[1%]

　　正確答案： A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　6、基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為( )。

　　A、投資決策委員會(huì)

　　B、總經(jīng)理

　　C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D、股東會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：投資決策委員會(huì)是基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)。

　　7、關(guān)于M2測(cè)度，下列說法正確的是()。

　　A、M2測(cè)度是詹森指數(shù)的一種替代形式

　　B、M2測(cè)度是夏普指數(shù)的一種替代形式

　　C、M2測(cè)度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式

　　D、M2測(cè)度是信息比率的一種替代形式

　　正確答案： B

　　解析：M^2測(cè)度是夏普指數(shù)的一種替代形式。

　　8、資產(chǎn)配置是資產(chǎn)組合管理過程中的重要環(huán)節(jié)之一，它是決定()的主要因素。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)率

　　B、投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)

　　C、實(shí)際收益率

　　D、預(yù)期收益率

　　正確答案： B

　　解析：它是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。

　　9、( )發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　A、威廉?夏普

　　B、約翰?林特耐

　　C、簡(jiǎn)?摩辛

　　D、哈理?馬柯威茨

　　正確答案： D

　　解析：哈理?馬柯威茨發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　10、若不允許賣空，在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，由不完全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)證券A和風(fēng)險(xiǎn)證券B構(gòu)建的證券組合一定位于( )。

　　A、AB曲線段上

　　B、AB直線上

　　C、AB折線上

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： A

　　解析：如果不允許賣空，則投資者只能在組合線上介于A、B之間(包括A和B)獲得一個(gè)組合，因而投資組合的可行域就是組合線上的AB曲線段，即由不完全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)證券A和風(fēng)險(xiǎn)證券B構(gòu)建的證券組合一定位于AB曲線段上。