第11題下列關于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法正確的是()。

　　A.基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B.基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例不得高于15%

　　C.基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價值的債券，兩者之和不能高于30%

　　D.基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：UCITS基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的10%;投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。

　　第12題下列關于UCITS基金投資禁止事項，說法錯誤的是()。

　　A.一般情況下，基金不得通過取得有表決權股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B.基金不得持有貴金屬或其證書

　　C.基金管理人可以代表基金作擔保人

　　D.基金托管人無權代表基金借款

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔保人。

　　第13題下列關于QFII基金托管人應具備的條件，說法錯誤的是()。

　　A.設有專門的資產(chǎn)托管部

　　B.實收資本不少于100億元人民幣

　　C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務資格

　　D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：實收資本應不少于80億元人民幣。

　　第14題下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

　　A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B.代表貴重金屬的憑證

　　C.住房按揭支持證券

　　D.購買不動產(chǎn)

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項屬于QDII基金不得從事的行為。

　　第15題下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是()。

　　A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

　　B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

　　C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D.以上都正確

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元;管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”。

　　第16題下列()不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式。

　　A.分公司

　　B.代表處

　　C.子公司

　　D.辦事處

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：基金管理公司的境外機構可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。

　　第17題為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定()的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　第18題外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營()年以上的，可申請成為托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。

　　第19題所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：

　　所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第20題申請人申請QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機構的重大處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機構的重大處罰。