第11題()是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　A:基金資產營銷

　　B:基金產品設計

　　C:基金資產估值

　　D:基金產品費用

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價

　　值的過程。

　　第12題下列與基金有關的費用不能從基金財產中列支的是()。

　　A:基金轉換費

　　B:基金管理人的管理費

　　C:基金托管人的托管費

　　D:銷售服務費

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：基金費用一般包括管理人報酬、托管費、銷售服務費、交易費用、利息支出和其他費用。由于目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產凈值的一定比例計提支付，在計算基金資產凈值時已經將費用扣除，大部分股票基金投資者對此并不太敏感。

　　第13題我國基金資產估值的責任人是()，但()對基金管理人的估值結果負有復核責任。

　　A:基金托管人、基金公司

　　B:基金公司、基金管理人

　　C:基金管理人、基金托管人

　　D:中國證券會、基金公司

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：我國基金資產估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任。

　　第14題()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A:基金管理公司

　　B:托管銀行

　　C:基金估值工作小組

　　D:基金注冊登記機構

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　第15題下列不屬于基金投資風格分析的是()。

　　A:持倉集中度分析

　　B:持倉結構分析

　　C:持倉股本規(guī)模分析

　　D:持倉成長性分析

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：基金投資風格分析：①持倉集中度分析。通過計算前10只股票投資市場占基金資產凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資;②基金持倉股本規(guī)模分析。通過基金持有股票的股本規(guī)模分析，可以了解基金所投資的上市公司的規(guī)模偏好;③基金持倉成長性分析。通過分析基金所持有的股票的成長性指標，可以了解基金投資的上市公司的成

　　長性。

　　第16題基金資產估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　A:全部資產

　　B:凈資產

　　C:全部資產及所有負債

　　D:負債

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價

　　值的過程。

　　第17題當基金只投資于()的證券時，對其資產進行估值較為容易。

　　A:交易不活躍

　　B:組合

　　C:上漲

　　D:交易活躍

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：當基金只投資于交易活躍的證券時，對其資產進行估值較為容易。

　　第18題在證券衍生工具基金中，()管理費率一般最高。

　　A:認股權證基金

　　B:股票基金

　　C:債券基金

　　D:貨幣市場基金

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：認股權證基金的管理費率約為1.5%～2.5%;股票基金居中，約為1%～5%;債券基金約為0.5%～1.5%;貨幣市場基金最低，管理費率約為0.25%～1%。我國香港基金公會公布的幾種基金的管理年費率為：債券基金年費率為0.5%～1.5%，股票基金年費率為1%～2%。

　　第19題封閉式基金()披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。

　　A:每日

　　B:每周

　　C:每月

　　D:每季

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：目前，我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值。

　　第20題當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的()時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告;當計價錯誤達到()時，基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構備案。

　　A:0.1%,0.25%

　　B:0.25%,0.5%

　　C:0.5%,1%

　　D:0.25%,0.75%

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告;當計價錯誤達到0.5%時，基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構備案。