第1題下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是()。

　　A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定

　　B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有兩種：①對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求，如只接受短期國(guó)債或中央銀行票據(jù)為抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

　　第2題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門(mén)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策

　　第3題下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低

　　B.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

　　C.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

　　D.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較低。目前的大部分回購(gòu)協(xié)議尤其是期限較短的回購(gòu)協(xié)議一般不采用實(shí)物交付，而是將抵押的證券交付至貸款人的清算銀行的保管賬戶或借款人專用的證券保管賬戶中。

　　第4題1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第5題AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　第6題每個(gè)合格投資者能委托()個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　第7題短期融資券的交易品種不包括()。

　　A.3個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.2年

　　D.6個(gè)月

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：短期融資券的期限不超過(guò)1年，交易品種有3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月、1年。

　　第8題QFII合格投資者在上次投資額度獲批后()內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：QFII合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

　　第9題一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　第10題中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　第11題AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司()內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司2年內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購(gòu)活動(dòng)。

　　第12題()年年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：2010年年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

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基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　第13題()年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開(kāi)始試點(diǎn)，()年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。

　　A.2003;2005

　　B.2003;2007

　　C.2005;2007

　　D.2007;2009

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2005年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開(kāi)始試點(diǎn)，2007年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。

　　第14題大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是()。

　　A.1天

　　B.14天

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是14天，以4個(gè)月、6個(gè)月為主。

　　第15題QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。

　　A.1;5

　　B.5;10

　　C.2;5

　　D.5;50

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

　　第16題下列關(guān)于P/E和EV/EBITDA的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.在EV/EBITDA方法中，要最終得到對(duì)股票市值的估計(jì)，還必須減去債權(quán)的價(jià)值

　　B.P/E和EV/EBITDA反應(yīng)的都是市場(chǎng)價(jià)值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系

　　C.P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)

　　D.EV/EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)

　　第17題市盈率用公式表達(dá)為()

　　A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

　　B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入

　　C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)

　　D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益(年化)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：市盈率(P)=/E每股市價(jià)/每股收益(年化)。