1、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是( )。

　　A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則

　　B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則

　　C、公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次

　　D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

　　正確答案： D

　　解析：基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則;公司內(nèi)部控制機制一般包括四個層次。

　　2、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

　　A、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　B、保護投資者利益

　　C、運用法律、經(jīng)濟和行政手段對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理

　　D、保證市場的公平、效率和透明

　　正確答案： C

　　解析：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：保證市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)風(fēng)險;保護投資者利益;推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　3、如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點為()。

　　A、16萬元

　　B、233.28萬元

　　C、100萬元

　　D、171.46萬元

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)公式Y(jié)/(1+r)^t，其中Y表示所要求的最低價值，r表示任一特定時間的市場利率，T代表剩余時間。故應(yīng)急免疫的觸發(fā)點=200/(1+8%)^2=171.46萬元。

　　4、在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為()。

　　A、小公司效應(yīng)

　　B、低市盈率效應(yīng)

　　C、日歷效應(yīng)

　　D、短期趨勢

　　正確答案： C

　　解析：這被稱為日歷效應(yīng)。

　　5、我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

　　A、基金募集與銷售

　　B、基金投資管理

　　C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、基金運營服務(wù)

　　正確答案： B

　　解析：基金投資管理是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

　　6、關(guān)于有效市場下列說法錯誤的是( )。

　　A、股票的價格反映了影響它的所有信息

　　B、股票市場上不存在被高估或者低估的股票

　　C、投資者可以通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益

　　D、投資者應(yīng)努力獲取與大盤相同的收益水平，堿少交易成本

　　正確答案： C

　　解析：投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益。

　　7、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)被稱為( )。

　　A、 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　B、 合格境外機構(gòu)投資者

　　C、 合格境內(nèi)、外機構(gòu)投資者

　　D、 合格機構(gòu)投資者

　　正確答案： A

　　解析：在境內(nèi)募集資金可以進行境外證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

　　8、保本基金的()是到期時投資者可獲得的本金保障比率。

　　A、保本比例

　　B、安全墊

　　C、保本期

　　D、風(fēng)險資產(chǎn)投資比例

　　正確答案： A

　　解析：考察保本基金的分析指標(biāo)。保本基金的保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率。

　　9、當(dāng)基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為( )。

　　A、溢價交易

　　B、折價交易

　　C、平價交易

　　D、不確定

　　正確答案： A

　　解析：溢價交易的定義。

　　10、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣( )元。

　　A、2億

　　B、5000萬

　　C、1億

　　D、1.5億

　　正確答案： C

　　解析：在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。