11、指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，則指數(shù)化債券投資組臺(tái)中( )。

　　A、由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大

　　B、由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小

　　C、對(duì)交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響

　　D、無法判斷

　　正確答案： A

　　解析：指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，則由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。

　　12、在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是( )。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　解析：基金托管人有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

　　13、通過所持有股票的()可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小盤股投資。

　　A、投資風(fēng)格

　　B、股票性質(zhì)

　　C、投資市場(chǎng)

　　D、股票市值

　　正確答案： D

　　解析：考察股票基金的分類中按股票規(guī)模分類。

　　14、在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投入( )必要資金量的資金。

　　A、高于

　　B、低于或等于

　　C、低于

　　D、等于

　　正確答案： A

　　解析：考察多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略。

　　15、基金績(jī)效貢獻(xiàn)分析的目的在于( )。

　　A、 衡量基準(zhǔn)組合收益率

　　B、 衡量基金收益率

　　C、 分析基金收益率和基準(zhǔn)組合收益率之間差別的原因

　　D、 衡量基金績(jī)效表現(xiàn)優(yōu)劣

　　正確答案： C

　　解析：基金績(jī)效貢獻(xiàn)分析的目的在于分析基金收益率和基準(zhǔn)組合收益率之間差別的原因。

　　16、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。

　　A、期限不同

　　B、法律形式不同

　　C、投資對(duì)象不同

　　D、募集方式不同

　　正確答案： A

　　解析：封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場(chǎng)所不同;價(jià)格形成方式不同;激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　17、證券投資基金起源于()。

　　A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約

　　B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

　　C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

　　D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

　　正確答案： D

　　解析：證券投資基金起源于1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金。

　　18、證券投資基金籌集的資金主要是投向( )。

　　A、有價(jià)證券

　　B、股票

　　C、債券

　　D、國(guó)債

　　正確答案： A

　　解析：證券投資基金籌集的資金主要是投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　19、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。

　　A、反比

　　B、正比

　　C、無關(guān)

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： B

　　解析：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。

　　20、關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是( )。

　　A、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　B、深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行

　　C、自T+2日起，投資者申購的份額可用

　　D、LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回均采取"份額申購、份額贖回”原則

　　正確答案： C

　　解析：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回均采勸金額申購、份額贖回”原則。