11、有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是( )。

　　A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

　　B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、"三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

　　正確答案： B

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

　　12、以下哪類(lèi)資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。

　　A、在證券交易所進(jìn)行的債券買(mǎi)賣(mài)

　　B、申購(gòu)

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

　　正確答案： A

　　解析：交易所資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買(mǎi)賣(mài)及回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。

　　13、( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

　　A、[2006年6月18日]

　　B、[2006年12月18日]

　　C、[2007年6月18日]

　　D、[2007年12月18日]

　　正確答案： C

　　解析：2007年6月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

　　14、( )發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。

　　A、威廉?夏普

　　B、約翰?林特耐

　　C、簡(jiǎn)?摩辛

　　D、哈理?馬柯威茨

　　正確答案： D

　　解析：哈理?馬柯威菠發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。

　　15、基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于( )。

　　A、管理水平的高低

　　B、收益大小

　　C、風(fēng)險(xiǎn)的大小

　　D、投資研究的水平

　　正確答案： D

　　解析：基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于投資研究的水平。

　　16、以下關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A、贖回可以通過(guò)基金管理人通過(guò)電話(huà)進(jìn)行

　　B、采用金額贖回的原則

　　C、在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回

　　D、贖回的工作日為證券交易所交易日

　　正確答案： B

　　解析：采用份額贖回的原則。

　　17、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、 交易所上市交易的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值

　　B、 交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C、 對(duì)停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　D、 首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　正確答案： B

　　解析：交易所上市交易的債券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值。

　　18、以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。

　　A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

　　B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格

　　D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

　　正確答案： C

　　解析：基金管理公司高級(jí)管理人員包括公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員;基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;基金管理公司獨(dú)立董事要有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　19、關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是( )。

　　A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍

　　B、基金份額一旦被凍結(jié)，可對(duì)部分份額進(jìn)行操作

　　C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會(huì)凍結(jié)

　　D、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會(huì)產(chǎn)生權(quán)益

　　正確答案： A

　　解析：基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　20、從事開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受( )的委托從事基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、機(jī)構(gòu)客戶(hù)

　　D、基金份額持有人

　　正確答案： A

　　解析：從事開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受基金管理公司的委托從事基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)