1、當技術分析無效時，市場至少符合( )。

　　A、 弱勢有效市場

　　B、 半弱勢有效市場

　　C、 半強勢有效市場

　　D、 強勢有效市場

　　正確答案： A

　　解析：當技術分析無效時，市場至少符合弱勢有效市常

　　2、《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定，基金評價機構( )。

　　A、應遵循長期性原則、公正性原則

　　B、對不同分類的基金進行合并評價

　　C、對特定客戶資產管理計劃進行評價

　　D、不遵循客觀性和一致性原則

　　正確答案： A

　　解析：基金評價機構在從事基金評價業(yè)務的過程中，應遵循下列原則：長期性原則、公正性原則、全面性原則、客觀性原則、一致性原則和公開性原則。BC屬于禁止行為。

　　3、在基金管理公司內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是( )。

　　A、信息披露控制

　　B、研究業(yè)務控制

　　C、投資決策業(yè)務控制

　　D、基金交易業(yè)務控制

　　正確答案： A

　　解析：投資管理業(yè)務控制的內容包括研究業(yè)務控制、投資決策業(yè)務以及交易業(yè)務控制。

　　4、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有()。

　　A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　B、監(jiān)管與自律并重原則

　　C、審慎監(jiān)管原則

　　D、投資者利益優(yōu)先原則

　　正確答案： D

　　解析：基金監(jiān)管原則：(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則(三)監(jiān)管與自律并重原則(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則。

　　5、當市場表現(xiàn)出強烈的上升或下降趨勢時，恒定混合資產配置策略的表現(xiàn)()買入并持有策略。

　　A、優(yōu)于

　　B、劣于

　　C、兩者無法比較

　　D、以上說法部不正確

　　正確答案： B

　　解析：當市場表現(xiàn)出強烈的上升或下降趨勢時，恒定混合資產配置策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略。

　　6、不屬于封閉式基金合同內容的是( )。

　　A、基金份額總額

　　B、基金合同期限

　　C、最低募集份額總額

　　D、募集基金的目的和基金名稱

　　正確答案： C

　　解析：基金臺同的主要披露事項。封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額。

　　7、進行證券組合管理，最先需要確定的是()。

　　A、證券組合業(yè)績的評估

　　B、證券投資政策

　　C、證券組合的構建

　　D、證券組合的調整

　　正確答案： B

　　解析：進行證券組合管理，最先需要確定的是證券投資政策。

　　8、關于我國封閉式基金的說法，正確的是( )。

　　A、我國封閉式基金的交收實行T+3交收

　　B、目前我國封閉式基金的募集期限一般為2個月

　　C、目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費

　　D、滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制

　　正確答案： C

　　解析：我國封閉式基金的交收與股票一樣實行T+1交收、實行價格漲跌幅限制;目前我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。

　　9、收益率曲線反映了債券市場的( )。

　　A、預期理論

　　B、市場分割理論

　　C、優(yōu)先置產理論

　　D、利率期限結構

　　正確答案： D

　　解析：收益率曲線反映了債券市場的利率期限結構。

　　10、如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發(fā)點為( )。

　　A、16萬元

　　B、233.28萬元

　　C、100萬元

　　D、171.46萬元

　　正確答案： D

　　解析：根據公式Y/(1+r)^t，其中Y表示所要求的最低價值，r表示任一特定時間的市場利率，T代表剩余時間。故應急免疫的觸發(fā)點=200/( 1+8%)^ 2=171.46萬元。