1、基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式()。

　　A、通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、提示基金管理人，并向交易所報(bào)告

　　C、督促并要求管理人改正

　　D、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　正確答案： A

　　解析：基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　2、下列( )不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的要求。

　　A、具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能

　　B、具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制

　　C、保障基金管理人資金流動(dòng)的安全性

　　D、具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

　　正確答案： C

　　解析：C選項(xiàng)應(yīng)為：保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性。

　　3、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A、 基金托管人

　　B、 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C、 基金銷售代理人

　　D、 基金份額持有人

　　正確答案： A

　　解析：基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　4、( )階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。

　　A、簽署基金合同階段

　　B、基金募集階段

　　C、基金運(yùn)作階段

　　D、基金終止階段

　　正確答案： C

　　解析：基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。

　　5、其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將( )。

　　A、不會(huì)變大

　　B、不會(huì)變小

　　C、肯定不變

　　D、無(wú)法確定

　　正確答案： A

　　解析：其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將不會(huì)變大。

　　6、以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是()。

　　A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

　　B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格

　　D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

　　正確答案： C

　　解析：基金管理公司高級(jí)管理人員包括公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員;基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;基金管理公司獨(dú)立董事要有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　7、關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是()。

　　A、抽樣復(fù)制

　　B、現(xiàn)金留存

　　C、基金分紅

　　D、流動(dòng)性

　　正確答案： D

　　解析：流動(dòng)性不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。

　　8、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前( )日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　A、[45]

　　B、[30]

　　C、[15]

　　D、[10]

　　正確答案： B

　　解析：基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　9、下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是()。

　　A、遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

　　B、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　C、采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式

　　D、實(shí)行T+1交收制度

　　正確答案： B

　　解析：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

　　10、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A、研究工作應(yīng)保持獨(dú)立客觀

　　B、建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　C、進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布

　　D、建立研究報(bào)告評(píng)價(jià)體系

　　正確答案： C

　　解析：進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布屬于信息披露控制。