1.關(guān)于申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯誤的是(A)。

　　A. 申請人近 1 年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　B. 申請人所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已于中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄

　　C. 申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好

　　D. 如果是資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在 2 年以上

　　2.基金 P、Q、M 和 N 相對于股市大盤的貝塔(β)值分別為-0.8、-0.3、0.6 和 1.3，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則哪個產(chǎn)品更具優(yōu)勢(C)。

　　A. 基金 M

　　B. 基金 Q

　　C. 基金 N

　　D. 基金 P

　　3.上 5%分位數(shù)通常是指隨機(jī)變量 X 以 5%概率取得(B)某個值的情況。

　　A. 小于等于

　　B. 大于等于

　　C. 大于

　　D. 小于

　　4.證券公司向客戶收取傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是 A 股每筆交易(D)。

　　A. 10 元

　　B. 1 元

　　C. 據(jù)實收取

　　D. 5 元

　　5.在我國金融市場上，廣泛采納的貨幣市場基準(zhǔn)利率是(B)。

　　A. SIBOR

　　B. SHIBOR

　　C. TIBOR

　　D. LIBOR

　　6.下列哪一個指標(biāo)克服了傳統(tǒng)業(yè)績衡量指標(biāo)的缺陷，可以比較準(zhǔn)確地反映上市公司在一定時期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價值?(C)

　　A. 市銷率

　　B. 市盈率

　　C. 經(jīng)濟(jì)附加值

　　D. 市現(xiàn)率

　　7.以下關(guān)于另類投資基金的投資對象，說法錯誤的是(B)。

　　A. 國內(nèi) REITs 主要是投資于海外的 REITs

　　B. 黃金 QDII 是投資于海外的黃金現(xiàn)貨或者黃金期貨

　　C. 商品 QDII 投資涉及黃金、石油、農(nóng)產(chǎn)品等多類產(chǎn)品

　　D. 國內(nèi)黃金 ETF 主要投資于上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實物黃金

　　8.關(guān)于投資政策說明書，以下表述錯誤的是(A)。

　　A. 投資政策說明書在制定后不得變更

　　B. 制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

　　C. 投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

　　D. 投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

　　9.關(guān)于另類投資的優(yōu)點，以下說法正確的是(D)。

　　A. 價格反映了其真實的價值

　　B. 實現(xiàn)能力強(qiáng)，流動性高

　　C. 信息透明度高

　　D. 可以通過多元化配置，分散風(fēng)險

　　10.買斷式回購屬于(A)的交易品種。

　　A. 銀行間債券市場

　　B. 商業(yè)銀行柜臺市場

　　C. 交易所債券市場

　　D. 外匯交易市場