1.通常而言，(A)是收益率曲線的正常形態(tài)。

　　A. 上升曲線

　　B. 水平曲線

　　C. 垂直曲線

　　D. 下降曲線

　　2.下列關(guān)于保證金交易的說法，正確的是(A)。

　　A. 在我國(guó)，保證金交易被稱為“融資融券”

　　B. 融資即投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫賣空交易

　　C. 融券即投資者借入證券賣出，也稱買空交易

　　D. 與買空交易一樣，在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例也必須大于 100%

　　3.下列選項(xiàng)中，表述正確的是(D)。

　　A. 企業(yè)盈利時(shí)，債權(quán)人劣后于股權(quán)持有者獲得企業(yè)利潤(rùn)的分配

　　B. 企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)持有者優(yōu)先于債權(quán)人獲得企業(yè)資產(chǎn)的清算

　　C. 企業(yè)盈利時(shí)，債權(quán)人只能按約定比例參與企業(yè)利潤(rùn)的分配

　　D. 企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債權(quán)人優(yōu)先于股權(quán)持有者獲得企業(yè)資產(chǎn)的清算

　　4.若滬深 300 股指期貨某個(gè)合約的價(jià)格為 3 000 點(diǎn)，期貨公司收取 12%的保證金，投資者開倉(cāng)買賣 1 手至少需要(C)保證金。

　　A. 9 萬

　　B. 108 萬

　　C. 10.8 萬

　　D. 90 萬

　　5.關(guān)于股票基金的風(fēng)險(xiǎn)暴露分析，下列說法錯(cuò)誤的是(D)。

　　A .如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于價(jià)值型基金

　　B. 周轉(zhuǎn)率高的基金，所付出的交易傭金和印花稅也比較高，基金業(yè)績(jī)不如周轉(zhuǎn)率低的基金

　　C. 低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于對(duì)股票的長(zhǎng)期持有

　　D. 通過對(duì)基金持股市值的分析，可以看出基金對(duì)大盤股、中盤股和小盤股的投資風(fēng)險(xiǎn)暴露情況

　　6.我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則下，不可能成為交易所當(dāng)日股票收盤價(jià)的是(A)。

　　A. 股票大宗交易的收盤價(jià)

　　B. 當(dāng)日該股票最后一筆交易前 1 分鐘的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C. 股票收盤的集合競(jìng)價(jià)

　　D. 前一交易日的收盤價(jià)

　　7.以下四種債券中，信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是(D)。

　　A. 2014 年大慶市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司公司債券

　　B. 中國(guó)進(jìn)出口銀行 2013 年第六期金融債券

　　C. 招商證券股份有限公司 2015 年度第十期短期融資券

　　D. 2013 年記賬式附息(二十四期)國(guó)債

　　8.下列不屬于上市公司再融資方式的是(D)。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.向不特定對(duì)象公開募集

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　D.公開發(fā)行股票

　　9.債券收益率曲線不太可能出現(xiàn)的類型是(D)。

　　A. 上升曲線

　　B. 水平曲線

　　C. 下降曲線

　　D. 垂直曲線

　　10.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于(C)億美元或等值貨幣。

　　A. 10

　　B. 50

　　C. 100

　　D. 20