1.對基金會計核算內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見的是(B)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金監(jiān)督機構(gòu)

　　2.以下關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別，說法錯誤的是(D)。

　　A. 兩者對市場流動性的貢獻(xiàn)不同

　　B. 兩者的利潤來源不同

　　C. 兩者的市場角色不同

　　D. 做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色

　　3.股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自上而下策略，以下描述錯誤的是(B)。

　　A. 可以通過積極的風(fēng)格調(diào)整，追求風(fēng)格收益

　　B. 投資組合構(gòu)建無需受投資政策的約束

　　C. 可以通過板塊輪換，從而獲得板塊的差額收益

　　D. 從宏觀經(jīng)濟及行業(yè)、板塊特征入手

　　4.下列說法不符合投資理論基本假設(shè)的是(C)。

　　A. 兩個相同風(fēng)險的證券，投資者必然選擇收益率較大的

　　B. 兩個相同收益率的證券，投資者必然選擇風(fēng)險較小的

　　C. 投資者既希望風(fēng)險小又要求高收益

　　D. 投資者接受高風(fēng)險必定要求高收益補償

　　5.關(guān)于信息比率，下面說法錯誤的是(C)。

　　A. 信息比率引入了業(yè)績比較基準(zhǔn)因素

　　B. 信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的超額收益

　　C. 信息比率是跟蹤偏離度所對應(yīng)的超額收益

　　D. 信息比率是對相對收益率進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整的分析指標(biāo)

　　6.國內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。這個交收制度體現(xiàn)了(C)。

　　A. 凈額結(jié)算原則

　　B. 共同對手方原則

　　C. 分級結(jié)算原則

　　D. 貨銀對付原則

　　7.可以反映投資風(fēng)險水平的統(tǒng)計量是(A)。

　　A. 標(biāo)準(zhǔn)差

　　B. 分位數(shù)

　　C. 均值

　　D. 中位數(shù)

　　8.下述實際利率和名義利率的說法中，錯誤的是(D)。

　　A. 名義利率與通貨膨脹率正相關(guān)

　　B. 實際利率與通貨膨脹率無關(guān)

　　C. 通貨膨脹率不大的情況下，名義利率約等于實際利率+通貨膨脹率

　　D. 名義利率一定大于實際利率

　　9.關(guān)于貝塔系數(shù)，以下說法正確的是(D)。

　　A. 貝塔系數(shù)越高證明基金管理人的投資能力越高

　　B. 作為衡量單個證券對市場變化敏感度的指標(biāo)，貝塔系數(shù)不能用于計算證券組合未來面臨的市場風(fēng)險狀況

　　C. 貝塔系數(shù)的計算主要依賴于對其輸入值的預(yù)測

　　D. 單個證券的貝塔系數(shù)大于 1，代表該證券的價格變動幅度比能夠代表市場變動的指數(shù)變動幅度更大

　　10.基金進(jìn)行利潤分配，會對基金份額凈值和投資者利益產(chǎn)生的影響是(A)。

　　A. 基金份額凈值會下降，但投資者利益不受影響

　　B. 基金份額凈值不變，投資者利益也不會受影響

　　C. 基金份額凈值不變，但投資者利益會相應(yīng)減少

　　D. 基金份額凈值會下降，投資者利益會相應(yīng)減少