1、 目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)(D )的規(guī)定。

　　A.《財(cái)政法》

　　B.《證券法》

　　C.《稅法》

　　D.《預(yù)算法》

　　2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( D)。

　　A.紐約

　　B.倫敦

　　C.巴黎

　　D.阿姆斯特丹

　　3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(D )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資金數(shù)的是( A)。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤(rùn)

　　C.票面利率

　　D.交易價(jià)格

　　5、 (A )是我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　A.中國(guó)投資有限公司

　　B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

　　6、 下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法，正確的是( C)。

　　A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

　　B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

　　C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

　　D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

　　7、 下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是(C )。

　　A.國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)較高

　　B.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金

　　C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定

　　D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例

　　8、 無(wú)國(guó)籍債券是指( C)。

　　A.外國(guó)債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.歐洲債券

　　D.武士債券

　　9、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的(D )。

　　A.產(chǎn)權(quán)

　　B.債券

　　C.物權(quán)

　　D.所有權(quán)

　　10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( C)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.參與優(yōu)先股票

　　D.非參與優(yōu)先股票

　　11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( A)。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　12、 下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(A )。

　　A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

　　B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

　　D.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

　　13、 金融期貨一般不包括( C)。

　　A.利率期貨　　B.貨幣期貨

　　C.期權(quán)期貨　　D.股票指數(shù)期貨

　　14、 以下不可能成為詢價(jià)對(duì)象的是(D )。

　　A.證券公司　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者　　D.股份有限公司

　　15、 資產(chǎn)證券化是(B )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

　　B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果

　　C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

　　D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果