1.封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的多大比例時，該基金不能成立：(　　)

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　答案：C

　　2.采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結合的方式發(fā)行封閉式基金時，調(diào)換兩種渠道的銷售額度和比例的機制稱為：(　　)

　　A.“回撥機制”

　　B.“回購機制”

　　C.“比例配售”

　　D.“時間優(yōu)先機制”

　　答案：A

　　3.發(fā)行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有.這種基金發(fā)行方式稱為：(　　)

　　A.基金承銷

　　B.基金代銷

　　C.基金包銷

　　D.敞開發(fā)售

　　答案：C

　　4.封閉式基金采用上網(wǎng)定價方式發(fā)行時，每份基金單位發(fā)行價格為(　　).

　　A.1.00元

　　B.1.01元

　　C.1.02元

　　D.1.03元

　　答案：B

　　5.根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定認購費率不得超過申購金額的：(　　)

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.7%

　　答案：C

　　6.封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業(yè)務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：(　　)

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　7.根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：(　　)

　　A. 5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　8.基金管理公司的回報主要來源于：(　　)

　　A.自有資產(chǎn)的運用

　　B.管理費和手續(xù)費

　　C.基金資產(chǎn)回報

　　D.傭金

　　答案：B

　　9.基金管理公司董事會中應當至少有(　　)以上的獨立董事.

　　A.一名

　　B.二名

　　C.三名

　　D.四名

　　答案：C

　　10.基金管理公司是以(　　)為經(jīng)營宗旨.

　　A. 取信于市場、取信于社會”

　　B. 利益公平、信息透明

　　C. 信譽可靠、責任到位

　　D. 利益公平、信譽可靠

　　答案：A