11.下列關于私募基金的說法，那些是正確的：(　　)

　　A.募集對象固定

　　B.可以上市交易

　　C.監(jiān)管機構一般實行審批制

　　D.監(jiān)管機構一般實行備案制

　　E.不允許公開進行宣傳

　　答案：A D E

　　12.關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：(　　)

　　A.母基金之下可以設立若干個子基金

　　B.各子基金獨立進行投資決策

　　C.投資者可以根據需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用

　　D.目前中國國內沒有雨傘基金

　　E.目前國內的系列基金即屬雨傘基金

　　答案：A B C E

　　13.我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：(　　)

　　A.武漢證券投資基金

　　B.深圳南山風險投資基金

　　C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　D.天驥基金

　　E.藍天基金

　　答案：C D E

　　14.公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：(　　)

　　A.上市交易資格不同.公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易

　　B.法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格;契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

　　C.投資者的地位不同.公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權.

　　D.贖回特征不同.公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構不同.公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人

　　答案：B C

　　15.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應當履行下列哪些義務：(　　)

　　A.遵守基金契約

　　B.交納基金認購款項及規(guī)定的費用

　　C.承擔基金虧損或者終止的有限責任

　　D.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等

　　E.出席或者委派代表出席基金持有人大會

　　答案：A B C D E

　　16.申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務的機構，應當符合下列條件：(　　)

　　A.設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門

　　B.有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員

　　C.有便利、有效的商業(yè)網絡

　　D.有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的

　　E.必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行

　　答案：A B C D

　　17.出現下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：(　　)

　　A.規(guī)定比例的投資人要求更換

　　B.托管人要求更換

　　C.監(jiān)管機構要求更換

　　D.基金管理人解散、破產或者由接管人接管其資產

　　E.所管理的基金資產縮水幅度達到20%以上

　　答案：A B C D

　　18.按基金運作不同階段的身份和性質，基金發(fā)起人可以歸類為：(　　)

　　A.基金投資人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管人

　　E.基金登記人

　　答案：A C

　　19.基金契約的主要內容包括：(　　)

　　A.基金設立與基金投資目標

　　B.基金投資決策

　　C.基金信息披露

　　D.基金終止規(guī)定

　　E.基金當事人的權利與義務

　　答案：A B C D E

　　20.募集期結束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的80%時，基金發(fā)起人應承擔下列責任：(　　)

　　A.承擔全部募集費用

　　B.30天內將所募集資金退還基金投資人

　　C.30天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資

　　D.30個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基

　　E.30個工作日內將所募集資金產生的金融機構同業(yè)存款利息退還基金投資人

　　答案：A B C