1、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策

　　B.對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D.公平對(duì)待所有股東

　　【正確答案】：A

　　2、利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額以及( )等。

　　A.所得稅

　　B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

　　C.實(shí)收資本

　　D.直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失

　　【正確答案】：D

　　3、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為( )。

　　A.+1和-1之間

　　B.0和1之間

　　C.-1和0之間

　　D.1到正無(wú)窮

　　【正確答案】：A

　　4、下列稅目中，應(yīng)繳納個(gè)人所得稅的是( )。

　　A.個(gè)人投資者買賣基金份額的收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前

　　B.個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入

　　C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入

　　D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前

　　【正確答案】：C

　　5、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值( )。

　　A.不變

　　B.上升

　　C.下降

　　D.影響不確定

　　【正確答案】：C

　　6、股票的( )又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　A.清算價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.票面價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　【正確答案】：B

　　7、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向( )報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)

　　【正確答案】：C

　　8、( )也稱價(jià)格營(yíng)收比，是股票市價(jià)與銷售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷售收入反映的股價(jià)水平。

　　A.市凈率

　　B.市銷率

　　C.市盈率

　　D.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

　　【正確答案】：B

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　　9、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，( )最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　A.長(zhǎng)期趨勢(shì)

　　B.中期趨勢(shì)

　　C.短期趨勢(shì)

　　D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

　　【正確答案】：A

　　10、市盈率用公式表達(dá)為( )。

　　A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

　　B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入

　　C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)

　　D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益(年化)

　　【正確答案】：D