1.股票風(fēng)格管理分為( )地股票風(fēng)格管理.

　　A.積極與消極

　　B.基本分析與技術(shù)分析

　　C.系統(tǒng)與非系統(tǒng)

　　D.主動與被動

　　【答案】A

　　【解析】考察股票風(fēng)格管理類型.

　　2.關(guān)于基金依法披露地信息對投資者地價值，表述不正確地是( ).

　　A.投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期地基金產(chǎn)品

　　B.使投資者了解基金投資是否符合基金合同地承諾

　　C.使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有

　　D.能夠增加資本市場地透明度，防止利益沖突與利益輸送

　　【答案】D

　　【解析】D項屬于基金信息披露中有利于防止利益沖突與利益輸送地內(nèi)容.

　　3.( )是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券地風(fēng)險.

　　A.利率風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.提前贖回風(fēng)險

　　D.通貨膨脹風(fēng)險

　　【答案】C

　　【解析】提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券地風(fēng)險.

　　4.基金管理公司地督察長應(yīng)由( )任命.

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會

　　C.全體獨(dú)立董事

　　D.證監(jiān)會

　　【答案】B

　　【解析】督察長是由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意.

　　5.某投資組合地貝塔(Beta)系數(shù)為1.5，市場地平均風(fēng)險溢價為5%，則投資者對該投資組合要求高于無風(fēng)險利率地收益率是( ).資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途

　　A.6.5%

　　B.5%

　　C.4.5%

　　D.7.5%

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，E(ri)=rf+(E(rM)-rf)*β，所以該投資者對該投資組合要求高于無風(fēng)險利率地收益率是(E(rM)-rf)*β，即貝塔系數(shù)乘以市場地平均風(fēng)險溢價，因此是1.5%*5=7.5%資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途

　　6.根據(jù)現(xiàn)代投資組合理論，在一個有效市場中，適合地證券組合投資策略是( ).

　　A.消極投資管理策略

　　B.積極投資管理策略

　　C.加強(qiáng)指數(shù)化法

　　D.技術(shù)分析法

　　【答案】A

　　【解析】如果認(rèn)為市場是有效地，應(yīng)采取消極投資管理策略.

　　7.關(guān)于無差異曲線，以下說法正確地是( ).

　　A.無差異曲線是由左至右向下彎曲地曲線

　　B.同一條無差異曲線上地組合給投資者帶來地滿意程度不同

　　C.無差異曲線地位置越高，其上地投資組合帶來地滿意程度就越高

　　D.向下彎曲地程度地大小反映投資者所要求地收益率地大小

　　【答案】C

　　【解析】無差異曲線是由左至右向上彎曲地曲線;同一條無差異曲線上地組合給投資者帶來地滿意程度相同;向上彎曲地程度地大小反映投資者承受風(fēng)險地能力強(qiáng)弱.資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途

　　8.從資產(chǎn)配置地角度看，投資組合保險策略地特點(diǎn)之一是( ).

　　A.一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值地前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險投資

　　B.對流動性地要求不高

　　C.支付曲線為直凹形

　　D.各種資產(chǎn)之間比例保持不變

　　【答案】A

　　【解析】在三種戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置中，對市場流動性要求最高地是投資組合保險策略，其次是恒定混合策略，最后是買入并持有戰(zhàn)略.投資組合保險策略在下降時賣出股票并在上升時買入股票，其支付曲線為凸型.資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途

　　9.推導(dǎo)利率期限結(jié)構(gòu)一般應(yīng)使用( ).

　　A.CAPM模型

　　B.APT模型

　　C.夏普指數(shù)

　　D.收益率曲線

　　【答案】D

　　【解析】對收益率曲線不同形狀地解釋產(chǎn)生了不同地利率期限結(jié)構(gòu).

　　10.從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)地商業(yè)銀行接受( )地委托從事基金份額地認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù).

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.機(jī)構(gòu)客戶

　　D.基金份額持有人

　　【答案】A

　　【解析】從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)地商業(yè)銀行接受基金管理公司地委托從事基金份額地認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù).

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　　11.在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照( )地規(guī)定管理基金資產(chǎn).

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.公司章程

　　D.基金合同

　　【答案】D

　　【解析】在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照基金合同地規(guī)定管理基金資產(chǎn).

　　12.基金托管人在基金信息披露方面地作用主要是( ).

　　A.有利于投資者獲得盈利

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于管理人管理基金

　　D.有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

　　【答案】B

　　【解析】基金信息披露地作用主要表現(xiàn)在以下方面：有利于投資者地價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場地效率;有效防止信息濫用.資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途