1、關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　客戶委托初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)人民幣

　　單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　委托人數(shù)不得超過(guò)200人

　　委托財(cái)產(chǎn)可投資于商品期貨、金融衍生品

　　答案：B

　　解析:單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

　　2、下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述,錯(cuò)誤的是( )。

　　資本市場(chǎng)線是有效前沿線

　　資本市場(chǎng)線的斜率為正

　　資本市場(chǎng)線也被稱為證券市場(chǎng)線

　　資本市場(chǎng)線由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場(chǎng)組合決定

　　答案：C

　　資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線是兩個(gè)概念。

　　3、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是( )。

　　對(duì)基金投資范圍、公開(kāi)披露信息的監(jiān)督

　　對(duì)基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督

　　對(duì)基金投資范圍、交易過(guò)程的監(jiān)督

　　對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　答案：D

　　基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有:1、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督2、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督3、對(duì)參與銀行間同業(yè)拆解市場(chǎng)交易的監(jiān)督4、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督5、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督。

　　4、一般來(lái)說(shuō),其它條件相同的情況下,流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率( )。

　　無(wú)法判斷

　　較高

　　沒(méi)有差異

　　較低

　　答案：D

　　一般來(lái)說(shuō),其它條件相同的情況下,流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率較低

　　5、ETF屬于( )。

　　指數(shù)基金

　　保本基金

　　基金中的基金

　　主動(dòng)型基金

　　答案：A

　　6、關(guān)于套利,以下表述正確的是( )。

　　當(dāng)投資者不需要任何投資就可以獲得低風(fēng)險(xiǎn)收益時(shí),他們就是在套利

　　套利只存在單一資產(chǎn)上

　　套利機(jī)會(huì)的存在意味著市場(chǎng)處于不均衡狀態(tài)

　　套利機(jī)會(huì)可以長(zhǎng)久地存在下去

　　答案：C

　　7、基金公司內(nèi)部控制是指( )。

　　公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互制約的關(guān)系

　　公司內(nèi)部控制制度

　　基金公司的各項(xiàng)規(guī)章制度

　　公司內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面

　　答案：D

　　基金公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面。

　　8、ETF申購(gòu)是指( )。

　　用一籃子股票換取ETF份額

　　把ETF份額換成現(xiàn)金

　　用現(xiàn)金換取ETF份額

　　用ETF份額換取一籃子股票

　　答案：A

　　9、主要負(fù)責(zé)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的機(jī)構(gòu)為( )。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　滬、深證券交易所

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地方證監(jiān)局

　　答案：A

　　解析:基金監(jiān)管部主要通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

　　出處:基金監(jiān)管機(jī)場(chǎng)和自律組織

　　10、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于( )。

　　確保基金行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展

　　確�；�金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性

　　保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

　　保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　答案：C