11.直接從投資者申購、贖回或轉(zhuǎn)換的金額中收取的費(fèi)用有(　　)。

　　A.贖回費(fèi)

　　B.信息披露費(fèi)

　　C.申購費(fèi)

　　D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　12.目前，我國基金經(jīng)管人的經(jīng)管費(fèi)實(shí)行(　　)。

　　A.每日計提并累計

　　B.每周計提并累計

　　C.按周支付

　　D.按月支付

　　13.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級經(jīng)管人員包括(　　)。

　　A.基金經(jīng)管公司的董事長

　　B.基金經(jīng)管公司的總經(jīng)理

　　C.基金經(jīng)管公司的副總經(jīng)理

　　D.基金經(jīng)管公司的督察長

　　14.我國基金經(jīng)管公司可以采取的組織形式包括(　　)。

　　A.無限責(zé)任公司B.有限合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司

　　15.基金經(jīng)管公司的風(fēng)險經(jīng)管部門包括(　　)。

　　A.監(jiān)察稽核部

　　B.市場部

　　C.風(fēng)險經(jīng)管部

　　D.機(jī)構(gòu)理財部

　　16.基金經(jīng)管公司內(nèi)部控制制度存在的主要問題是(　　)。

　　A.對特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力、監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風(fēng)險度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　17.中國證監(jiān)會在對基金經(jīng)管公司治理實(shí)施監(jiān)管時，主要關(guān)注(　　)等方面。

　　A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

　　B.公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

　　C.公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)

　　D.公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

　　18.投資決策委員會的職責(zé)有(　　)。

　　A.基金的投資計劃

　　B.基金的投資策略

　　C.基金的投資原則

　　D.基金的投資目標(biāo)

　　19.下列各項(xiàng)中，屬于基金公司會員部主要職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則

　　C.負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

　　D.協(xié)助基金業(yè)委員會工作

　　20.基金運(yùn)營部包括(　　)。

　　A.行政經(jīng)管部

　　B.機(jī)構(gòu)理財部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.市場營銷部

　　參考答案：

　　1 BCD　　2 BC　　3 ABD　　4 ABCD 　　5 ABCD

　　6 BC　　7 BC　　8 ABCD9 AB　　10 CD

　　11 ACD　　12 AD　　13 ABCD　　14 CD　　15 AC

　　16 AB　　17 ABCD　　18 ABCD　　19 ACD　　20 ACD