1.由基金投資者直接支付的費用是(　　)。

　　A.申購費

　　B.基金經(jīng)管費

　　C.基金托管費

　　D.信息披露費

　　2.(　)指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。

　　A.外部環(huán)境

　　B.宏觀環(huán)境

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.微觀環(huán)境

　　3.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至(　　)。

　　A.4月15日

　　B.4月16日

　　C.4月17日

　　D.4月18日

　　4.發(fā)行人和中介機構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為(　　)。

　　A.基金承銷

　　B.基金代銷

　　C.基金包銷

　　D.敞開發(fā)售

　　5.基金經(jīng)管公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.審慎性原則

　　D.相互制約原則

　　6.在基金經(jīng)管公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是(　　)。

　　A.投資決策委員會

　　B.公司監(jiān)管機構(gòu)

　　C.公司董事會

　　D.公司經(jīng)理層

　　7.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資經(jīng)管業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

　　B.按照投資經(jīng)管業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴(yán)格制定各項經(jīng)管制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的經(jīng)管制度

　　8.我國《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。

　　A.信托投資公司

　　B.政策性銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險公司

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　9.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運作特征是指(　　)。

　　A.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動都可以通過技術(shù)系統(tǒng)完成

　　B.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運作需要的系統(tǒng)

　　C.都建立了系統(tǒng)經(jīng)管相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過專人經(jīng)管

　　D.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運作

　　10.基金經(jīng)管公司的回報主要來源于(　　)。

　　A.自有資產(chǎn)的運用

　　B.經(jīng)管費和手續(xù)費

　　C.基金資產(chǎn)回報

　　D.傭金