11. ( )應(yīng)作為持有證券的上市公司行為進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。

　　A.權(quán)證的買賣 B.配股

　　C.發(fā)放紅利 D.發(fā)行新股

　　12. 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn) D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　13. ( )等可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司 B.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行 D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　14. 下列各項(xiàng)中，屬于投資股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　15. 下列說法中，表述有誤的是( )。

　　A. 我國深圳和上海證券交易所已開辦了LOF業(yè)務(wù)

　　B. LOF份額的認(rèn)購分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購

　　C. 我國投資者只能采用場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購和場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購ETF份額

　　D. 證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購

　　16. 基金信息披露編報(bào)規(guī)則有( )。

　　A.《主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算及披露》

　　B.《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》

　　C.《會(huì)計(jì)報(bào)表附注的編制及披露》

　　D.《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》

　　17. 下列( )等事項(xiàng)都屬于證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容。

　　A. 基金參與銀行間市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B. 估值錯(cuò)誤時(shí)的處理及責(zé)任認(rèn)定

　　C. 投資禁止行為

　　D. 基金的投資范圍

　　18. 概括而言，基金托管人的職責(zé)主要包括( )。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算

　　C.完成基金資產(chǎn)清算

　　D.監(jiān)督基金投資運(yùn)作

　　19. 一般情況下，資產(chǎn)配置的過程需要經(jīng)過的基本步驟有( )。

　　A.明確投資目標(biāo)和限制因素

　　B.明確資本市場(chǎng)的期望值

　　C.尋找最佳的資產(chǎn)組合

　　D.明確投資期限和風(fēng)險(xiǎn)收益

　　20. ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向證券交易所申請(qǐng)上市，上市后要遵循( )交易規(guī)則。

　　A. 上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

　　B. 實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為15%

　　C. 買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　D. 基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　參考答案：