第 一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金

第 一節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)

第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

第三節(jié) 中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

第四節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介

第二章 證券投資基金概述

第 一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

第五節(jié) 中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

第六節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地 位與作用

第三章 基金的類型

第 一節(jié) 證券投資基金分類概述

第二節(jié) 股票基金

第三節(jié) 債券基金

第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金

第五節(jié) 混合基金

第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金

第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金ETF)

第八節(jié) QDII基金

第九節(jié) 分級(jí)基金

第十節(jié) 基金中基金

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

第 一節(jié) 基金監(jiān)管概述

第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

第四節(jié) 對(duì)公開募集基金活動(dòng)的監(jiān)管

第五節(jié) 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管

第五章 基金職業(yè)道德

第 一節(jié) 道德與職業(yè)道德

第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

第十六章 基金的募集、交易與登記

第 一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)

第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回

第三節(jié) 開放式基金份額的登記

第二十章 基金的信息披露

第 一節(jié) 基金信息披露概述

第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

第三節(jié) 基金募集信息披露

第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露

第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露

第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

第 一節(jié) 基金客戶

第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

第 一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范

第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

第五節(jié) 基金銷售信息管理

第六節(jié) 私募投資基金銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務(wù)

第 一節(jié) 基金客戶服務(wù)概述

第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程

第三節(jié) 投資者保護(hù)工作

第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

第 一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)

第二節(jié) 組織架構(gòu)

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

第 一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制

第三節(jié) 內(nèi)部控制制度

第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

第 一節(jié) 合規(guī)管理概述

第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

第六章 投資管理基礎(chǔ)

第 一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表

第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析

第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率

第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念

第七章 權(quán)益投資

第 一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)

第二節(jié) 權(quán)益類證券

第三節(jié) 股票分析方法

第四節(jié) 股票估值方法

第八章 固定收益投資

第 一節(jié) 債券與債券市場(chǎng)

第二節(jié) 債券價(jià)值分析

第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具

第九章 衍生工具

第 一節(jié) 衍生工具概述

第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約

第三節(jié) 期權(quán)合約

第四節(jié) 互換合約

第十章 另類投資

第 一節(jié) 另類投資概述

第二節(jié) 私募股權(quán)投資

第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資

第四節(jié) 大宗商品投資

第十一章 投資管理流程與投資者需求

第 一節(jié) 投資管理流程

第二節(jié) 投資者類型和特征

第三節(jié) 投資者需求和投資政策說明書

第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu)

第十二章 投資組合管理

第 一節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論

第二節(jié) 資本市場(chǎng)理論

第三節(jié) 被動(dòng)投資與主動(dòng)投資

第四節(jié) 資產(chǎn)配置與投資組合構(gòu)建

第十三章 投資交易管理

第 一節(jié) 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制

第二節(jié) 交易執(zhí)行

第三節(jié) 基金公司投資交易管理

第十四章 投資風(fēng)險(xiǎn)管理

第 一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類型

第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度

第三節(jié) 不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

第十五章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

第 一節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述

第二節(jié) 絕 對(duì)收益與相對(duì)收益

第三節(jié) 基金業(yè)績(jī)歸因

第四節(jié) 基金主動(dòng)管理能力、業(yè)績(jī)持續(xù)性和風(fēng)格分析

第五節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系

第六節(jié) 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)

第四篇 基金運(yùn)作管理

第十七章 基金的投資交易與結(jié)算

第 一節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算

第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算

第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算

第十八章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

第 一節(jié) 基金資產(chǎn)估值

第二節(jié) 基金費(fèi)用

第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算

第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析

第十九章 基金的利潤(rùn)分配與稅收

第 一節(jié) 基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配

第二節(jié) 基金稅收

第二十七章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況

第 一節(jié) 海外市場(chǎng)發(fā)展

第二節(jié) 中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展

第 一章 股權(quán)投資基金概述

第 一節(jié) 股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn)

第二節(jié) 股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史

第三節(jié) 股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式

第四節(jié) 股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

第二章 股權(quán)投資基金參與主體

第 一節(jié) 股權(quán)投資基金當(dāng)事人

第二節(jié) 股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

第三章 股權(quán)投資基金分類

第 一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金

第二節(jié) 公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金

第三節(jié) 人民幣基金與外幣基金

第四節(jié) 股權(quán)投資母基金

第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

第 一節(jié) 募集與設(shè)立概述

第二節(jié) 募集對(duì)象

第三節(jié) 募集方式及流程

第四節(jié) 組織形式選擇

第五節(jié) 股權(quán)投資基金的設(shè)立

第五章 股權(quán)投資基金的投資

第 一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程

第二節(jié) 投資調(diào)查與分析

第三節(jié) 投資項(xiàng)目估值

第四節(jié) 投資協(xié)議主要條款

第六章 股權(quán)投資基金的投資后管理

第 一節(jié) 投資后管理概述

第二節(jié) 投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控

第三節(jié) 增值服務(wù)

第七章 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出

第 一節(jié) 投資退出概述

第二節(jié) 上市轉(zhuǎn)讓退出

第三節(jié) 掛牌轉(zhuǎn)讓退出

第四節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

第五節(jié) 清算退出

第二十一章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

第 一節(jié) 投資者關(guān)系管理

第二節(jié) 基金權(quán)益登記

第三節(jié) 基金的估值與核算

第四節(jié) 收益分配與基金清算

第五節(jié) 基金信息披露

第六節(jié) 基金托管

第七節(jié) 基金服務(wù)業(yè)務(wù)

第八節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

第九節(jié) 基金管理人內(nèi)部控制

第九章 股權(quán)投資基金的政府管理

第 一節(jié) 政府監(jiān)管概述

第二節(jié) 政府管理的主要內(nèi)容

第三節(jié) 政府管理的形式與手段

第四節(jié) 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持

第十章 行業(yè)自律管理

第 一節(jié) 行業(yè)自律概述

第二節(jié) 登記與備案

第三節(jié) 其他自律管理