2018年3月基金從業(yè)預(yù)約式考試《基金法律法規(guī)》真題及答案（部分）

　　以下基金從業(yè)資格考試真題均來源于考友回顧，僅供參考!部分試題答案暫缺。

　　1、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績,可以閱讀()

　　A.基金凈值公告

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書摘要

　　D.基金托管合同

　　2、基金投資者可以到以下哪些機構(gòu)購買開放式基金()

　�、裥磐泄�司

　�、蜃C券公司

　�、笃谪浌�司

　　Ⅳ保險機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：

　　3、某避險策略型基金提供100%本金保證,實行固定投資比例投資組合保險策略,基金管理人把投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票,那么,任需實現(xiàn)基金保本目標(biāo),股票的虧損幅度應(yīng)保證在()以內(nèi)。

　　A.33.3%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.30%

　　答案：B

　　4、根據(jù)《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,負責(zé)私募基金信息披露的機構(gòu)有()

　　Ⅰ基金管理人

　�、蚧�金銷售機構(gòu)

　�、蠡�金托管人

　�、艋�金登記注冊機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、根據(jù)基金銷售理論和我國證券投資基金實際情況,屬于基金銷售價格策略的是()

　　A.實行后端收費策略

　　B.派發(fā)宣傳資料

　　C.投放平面廣告

　　D.新增銀行代銷機構(gòu)

　　6、根據(jù)基金投資目標(biāo)劃分,基金的類型不包括()。

　　A.收入型基金

　　B.穩(wěn)健型基金

　　C.平衡型基金

　　D.激進型基金

　　答案：D

　　解析：根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。平衡型基金兼顧當(dāng)期收入和未來長期增值。

　　7、基金銷售費用不包括()

　　A.交易傭金

　　B.客戶維護費

　　C.申購(認購)費

　　D.贖回費

　　答案：A

　　解析：基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務(wù)費。

　　8、基金管理公司一基金的基金合同于2017年1月10日生效,公司在指定報刊和公司官網(wǎng)登載基金合同生效日期是()

　　A.2017年1月13日

　　B.2017年1月12日

　　C.2017年1月1日

　　D.2017年1月14日

　　9、基金上市交易信息披露是()的義務(wù)

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機構(gòu)

　　D.基金持有人

　　答案：A

　　解析：基金管理人來說,主要負責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

　　10、基金管理人向每日向交易所提供的申購、贖回清單,()

　　A.可以實時修改

　　B.不可以修改

　　C.發(fā)布臨時公告后可以修改

　　D.下午開市前可以修改一次

　　根據(jù)材料，回答下面11-12題：

　　投資者張某打算用1000萬閑置人民幣資金進行投資,基金銷售機構(gòu)工作人員小王向他推薦了4支基金,a是公募貨幣基金,b是公募股票基金,c是私募股權(quán)基金,d是私募藝術(shù)品基金。

　　11.假設(shè)張某是該基金銷售機構(gòu)認定的高風(fēng)險承受能力合格投資者,則以上4中基金可以向他推薦的有()

　　A.a、b、c、d

　　B.a、b、c

　　C.b、c、d

　　D.a、c、d

　　投資者張某打算用1000萬閑置人民幣資金進行投資,基金銷售機構(gòu)工作人員小王向他推薦了4支基金,a是公募貨幣基金,b是公募股票基金,C是私募股權(quán)基金,d是私募藝術(shù)品基金。

　　12.屬于證券投資基金的是()

　　A.a、b、c、d

　　B.a、b、c

　　C.b、c、d

　　D.a、b

　　13、假設(shè)最后張某選擇投資b基金,T日該基金沒有任何投資交易,也沒有申購、贖回申請,基金持有的所有資產(chǎn)價格較T-1日增長1.5%,張某持有該基金份額占總份額的5%,則T日張某的實際收益率為()

　　A.略低于0.075%

　　B.0.075%

　　C.1.5%

　　D.略低于1.5%

　　14、基金管理公司向基金協(xié)會報送基金年度報告,需要在()前完成。

　　A.1月31日

　　B.4月30日

　　C.2月30日

　　D.3月31日

　　15.當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當(dāng)日接受贖回比例不得低于()

　　A.基金總份額10%

　　B.基金總份額10%

　　C.當(dāng)日基金總份額

　　D.基金總份額

　　答案:A

　　16.關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯誤的是()

　　A.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)

　　B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

　　C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

　　D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

　　答案：A

　　17.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()

　�、�.在制定投資者教育策略時，先致力于普及投資者專業(yè)技能

　�、�.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)

　�、�.資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學(xué)計劃和控制

　　Ⅳ.權(quán)益保護教育不是市場化的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　18.按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是

　�、�、票據(jù)市場

　�、�、證券市場

　�、蟆⑼鈪R市場

　�、�、黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　19.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯誤的是()

　　A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

　　B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

　　C.張三需支付該基金一定的費用

　　D.基金公司將保障張三的投資增值

　　答案:D

　　20.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是

　　A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

　　B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

　　C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素

　　D.基金管理人各機構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立

　　答案:C