年真題來源：2017年7月

　　2017年7月基金從業(yè)預(yù)約式考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》網(wǎng)友版真題及答案整理如下，僅供參考。

　　1、關(guān)于QDII基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.QDII基金可以人名幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣

　　B.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)投資者的資格

　　C.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

　　D.QDII基金與境內(nèi)證券市場的相關(guān)性較低

　　答案:C

　　2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是()。

　　A.至少每個(gè)開放日一次

　　B.至少每周兩次

　　C.至少每周一次

　　D.至少每月一次

　　答案：C

　　3、關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，可自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

　　B.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

　　C.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

　　D.私募基金管理人銷售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

　　答案：B

　　4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發(fā)布之日起()個(gè)工作內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)一級中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　5、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的()信息。

　　A.前十名債券明細(xì)

　　B.全部股票明細(xì)

　　C.全部債券明細(xì)

　　D.前十名股票明細(xì)

　　答案：D

　　6、公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人元在行使權(quán)力或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()利益優(yōu)先的原則。

　　A.基金管理人員工

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人股東

　　D.基金管理人

　　答案：B

　　7、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是()。

　　A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

　　B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

　　C.在法律層面有效保證率私募基金管理嗯的資金實(shí)力和專業(yè)能力

　　D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

　　8、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購資金中扣除

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

　　答案：B

　　9、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.確定基金份額申購價(jià)格

　　B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

　　D.制定基金收益分配方案

　　10、關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，以下說法正確的是()

　�、�、接受全部贖回

　�、�、部分延期贖回

　�、�、全部拒絕贖回

　�、簟⑷�部延期贖回

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

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