1

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是(　)。

　　A.股票投資比例：65～80%

　　B.股票投資比例：80～95%

　　C.股票投資比例：85～100%

　　D.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上

　　【答案】A

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　　2

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是(　)。

　　Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額均暫時(shí)免征印花稅

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.只有Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

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　　3

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計(jì)算方法，下列表述中正確的是(　)。

　　A.假如直接的買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí)，XXXXX支

　　B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益

　　C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率

　　D.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均

　　【答案】B

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　　4

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是(　)。

　　A.濫價(jià)交易

　　B.競價(jià)交易

　　C.全價(jià)交易

　　D.凈價(jià)交易

　　【答案】D

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　　5

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是(　)。

　　A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

　　C.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合

　　D.投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B，那么投資組合A的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合B

　　【答案】C

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　　6

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

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　　7

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是(　)。

　　A.應(yīng)付160萬

　　B.應(yīng)付70萬

　　C.應(yīng)收60萬

　　D.應(yīng)付130萬

　　【答案】B

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　　8

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括(　)。

　　A.LIBOR(1周)

　　B.1年期定期存款利率

　　C.SHIBOR(隔夜)

　　D.國債回購利率(7天)

　　【答案】A

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　　10

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是(　)。

　　A.贖回條款

　　B.轉(zhuǎn)換條款

　　C.回售條款

　　D.承銷條款

　　【答案】A