1基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　B中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C證券交易所

　　D國(guó)家工商管理局

　　解析：正確答案”B“中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司提交的市場(chǎng)準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。

　　2下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是()。

　　A基金投資組合公告

　　B基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

　　C內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　D基金半年度報(bào)告

　　解析：正確答案”A“基金季度報(bào)告是基金應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日之內(nèi)編制完成并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。

　　3下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)。()

　　A保護(hù)投資者利益

　　B吸引國(guó)外投資者

　　C保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　D降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”B“我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者利益;②保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);④推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　4根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī)，在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)資金不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A0.5 B0.4 C0.3 D0.2

　　解析：正確答案”B“基金參與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的主要規(guī)定：①在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為一年，債券回購(gòu)到期后不得展期。

　　5()中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)委員會(huì)”)成立，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

　　A2002年7月4日

　　B2002年12月4日

　　C2004年12月4日

　　D2002年8月4日

　　解析：正確答案”C“2004年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專(zhuān)業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

　　6下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括()。

　　A遵守法律法規(guī)

　　B遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則

　　C遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

　　D以上都應(yīng)遵守

　　解析：正確答案”D“

　　7保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A最低目標(biāo)價(jià)值

　　B安全墊

　　C現(xiàn)時(shí)凈值

　　D價(jià)值底線

　　解析：正確答案”B“投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額通常稱(chēng)為安全墊，是風(fēng)險(xiǎn)投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。

　　8某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了()。

　　A注冊(cè)監(jiān)管

　　B持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C持證上崗

　　D審慎開(kāi)展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　解析：正確答案”C“暫無(wú)解析

　　9信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。

　　A重大遺漏

　　B不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C虛假記載

　　D誤導(dǎo)性陳述

　　解析：正確答案”C“①誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;②虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;③重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。

　　10從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是()。

　　A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)

　　C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D基金管理公司督察長(zhǎng)

　　解析：正確答案”C“中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，在涉及個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上，如基金托管資格核準(zhǔn)、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

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