1、某避險(xiǎn)策略型基金提供100%本金保證,實(shí)行固定投資比例投資組合保險(xiǎn)策略,基金管理人把投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票,那么,任需實(shí)現(xiàn)基金保本目標(biāo),股票的虧損幅度應(yīng)保證在()以內(nèi)。

　　A.33.3%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.30%

　　答案：B

　　2、根據(jù)基金投資目標(biāo)劃分,基金的類型不包括()。

　　A.收入型基金

　　B.穩(wěn)健型基金

　　C.平衡型基金

　　D.激進(jìn)型基金

　　答案：D

　　解析：根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。平衡型基金兼顧當(dāng)期收入和未來長(zhǎng)期增值。

　　3、基金銷售費(fèi)用不包括()

　　A.交易傭金

　　B.客戶維護(hù)費(fèi)

　　C.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　答案：A

　　解析：基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　4、基金上市交易信息披露是()的義務(wù)

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金持有人

　　答案：A

　　解析：基金管理人來說,主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng),具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

　　5.當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時(shí),當(dāng)日接受贖回比例不得低于()

　　A.基金總份額10%

　　B.基金總份額10%

　　C.當(dāng)日基金總份額

　　D.基金總份額

　　答案:A

　　6.關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)

　　B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

　　C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

　　D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

　　答案：A

　　7.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()

　　Ⅰ.在制定投資者教育策略時(shí)，先致力于普及投資者專業(yè)技能

　�、�.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)

　　Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制

　�、�.權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　8.按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是

　　Ⅰ、票據(jù)市場(chǎng)

　�、�、證券市場(chǎng)

　�、蟆⑼鈪R市場(chǎng)

　�、�、黃金市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　9.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

　　B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

　　C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用

　　D.基金公司將保障張三的投資增值

　　答案:D

　　10.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯(cuò)誤的是

　　A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

　　B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

　　C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素

　　D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立

　　答案:C