1、 開放式基金所特有的風(fēng)險是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險 B.巨額贖回風(fēng)險 C.技術(shù)風(fēng)險 D.基金自身的管理風(fēng)險

　　2、 (　　)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券基金機構(gòu)

　　3、 資本市場是融資期限在(　　)的金融市場。

　　A.半年以內(nèi) B.1年以內(nèi) C.1年以上 D.3年以上

　　4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(　　)。

　　A.不動產(chǎn) B.房地產(chǎn)抵押按揭 C.貴重金屬 D.銀行存款

　　5、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標 B.內(nèi)控原則 C.控制環(huán)境 D.業(yè)績評估

　　6、 合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨立性原則 B.客觀性原則 C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　8、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

　　B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購

　　9、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應(yīng)當以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　10、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

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